更多“基金客户服务内容包括（）。①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力②保证投资人了解相关权益③为基金份额持有人提供良好的初始服务④对以往销售数据进行总结”相关的问题
第1题
基金客户服务内容包括（）。①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力②保证投资人了解相关权益③为基金份额持有人提供良好的初始服务④对以往销售数据进行总结
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
点击查看答案
第2题
下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
A.
①③④
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
第3题
基金客户服务宣传与推介的主要内容是（）。
A.
针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B.
建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.
为投资人办理各类基金销售业务手续
D.
以上都是
点击查看答案
第4题
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.核查基金投资人的投资资格Ⅲ.切实履行反洗钱等法律义务Ⅳ.评价基金投资人的风险承受能力
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第5题
基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第6题
股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第7题
基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。Ⅰ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅱ.对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ.对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资者进行匹配的方法
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第8题
销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.
中高风险
B.
中等风险
C.
低风险
D.
高风险
点击查看答案
第9题
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。
A.
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.
基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C.
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D.
基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
点击查看答案
第10题
下列关于基金市场营销的表述，错误的是（）。
A.
基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
B.
与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
C.
基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
D.
基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
点击查看答案
第11题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的.高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第12题
下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序的是（）。
A.
基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
B.
普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的.高于其风险承受能力的基金产品或服务，签订风险揭示书
C.
基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
D.
普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
点击查看答案
第13题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时，优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人.基金产品和基金投资人的调查和评价，应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应根据实际情况及时更新
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第14题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括（）。
A.
有效识别投资者身份
B.
向投资者提供“投资人权益须知”
C.
向投资者介绍基金销售业务流程.收费标准及方式.投诉渠道等
D.
了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力
点击查看答案
第15题
基金销售机构应当履行下列（）义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第16题
下列关于股权投资基金募集一般规则的说法中，错误的是（）。
A.
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B.
投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性.准确性和完整性负责
C.
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
D.
股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
点击查看答案
第17题
前台业务系统应当具备（）的功能。Ⅰ.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务Ⅱ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯Ⅲ.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理Ⅳ.为基金投资人提供服务
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第18题
基金销售适用性原则不包括（）。
A.
差异性原则
B.
全面性原则
C.
有效性原则
D.
合理性原则
点击查看答案
第19题
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）情况。Ⅰ.投资目的Ⅱ.投资期限Ⅲ.投资经验Ⅳ.短期风险承受水平
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第20题
对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（）。Ⅰ.制定统一的问卷格式Ⅱ.评价的方法及其说明应当向基金投资人公开Ⅲ.应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价Ⅳ.过往的评价结果应当作为历史记录保存
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第21题
基金销售售前服务的主要内容不包括（）。
A.
介绍证券市场基础知识.基金基础知识
B.
普及基金相关法律知识
C.
介绍基金托管人的情况
D.
开展投资者风险教育
点击查看答案
第22题
下列属于基金客户售前服务的是（）。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第23题
（）是基金销售的“售前”服务。
A.
介绍基金产品费率信息
B.
协助客户办理开立账户
C.
开展投资者风险教育
D.
向客户介绍信息查询
点击查看答案
第24题
“介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点”属于基金客户服务步骤中的（）。
A.
售前服务
B.
售中服务
C.
售后服务
D.
提示服务
点击查看答案
第25题
证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金销售机构必须在高质量的服务.品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础Ⅱ.基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求Ⅲ.基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的持续性Ⅳ.基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第26题
股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（）。Ⅰ采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ应当核查投资者的身份.财产与收入状况.投资经验和风险偏好等信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第27题
基金销售协议的内容包括（）。Ⅰ.销售费用分配的比例和方式Ⅱ.基金销售信息交换及资金交收权利与义务Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
点击查看答案
第28题
股权投资基金市场服务机构主要包括（）。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所Ⅴ.基金份额登记机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
点击查看答案
第29题
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
A.
对投资者做出收益承诺
B.
向顾客提供投资建议
C.
管理个人投资组合
D.
推荐公开发行的证券
点击查看答案
第30题
发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，基金管理人或基金销售机构应当（）。
A.
更注重客户的风险承担能力
B.
更注重客户的风险承担意愿
C.
更注重客户的收益要求
D.
兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿
点击查看答案
第31题
基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括（）。
A.
推介符合适用性原则的基金
B.
向客户普及基金相关法律知识
C.
协助客户完成风险承受能力测试
D.
协助客户办理资料变更业务
点击查看答案
第32题
基金份额登记机构提供的服务包括（）I建立并管理投资者的基金账户II负责基金份额的登记及资金结算III基金交易登记IV代理发放红利V保管投资者名册
A.
I.II.IV.V
B.
I.II.III.IV.V
C.
I.III.IV.V
D.
II.III.IV.V
点击查看答案
第33题
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》。Ⅰ.基金募集Ⅱ.估值核算Ⅲ.信息技术系统Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第34题
基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（）。
A.
对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.
对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C.
对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
D.
对基金产品进行风险评价的方式和方法
点击查看答案
第35题
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，不正确的行为是（）。
A.
向投资人承诺收益
B.
对投资人风险承受能力进行调查
C.
了解投资者的投资目标
D.
推荐适合投资人的基金产品
点击查看答案
第36题
基金服务业务的服务内容包括（）。Ⅰ.基金募集Ⅱ.投资顾问Ⅲ.估值核算Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第37题
下列属于基金客户售中服务的是（）。
A.
定期进行投资者回访
B.
提醒客户及时核对交易确认
C.
介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D.
推介符合适用性原则的基金
点击查看答案
第38题
下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。
A.
推介符合适用性原则的基金
B.
提醒客户及时核对交易确认
C.
介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D.
定期进行投资者回访
点击查看答案
第39题
基金服务业务的服务内容包括基金募集.投资顾问.份额登记.估值核算.信息技术系统等，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集Ⅱ.提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规.监管机构规定的条件，并签订相关委托协议Ⅲ.建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责Ⅳ.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力.持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第40题
证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
A.
①②③
B.
①②
C.
①③④
D.
③④
点击查看答案
第41题
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同（）等级的产品。
A.
收益
B.
风险
C.
资金限制
D.
信用
点击查看答案
第42题
（）要求在销售基金产品或者服务的过程中，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务销售给合适的投资者。
A.
适当性管理原则
B.
专业规范原则
C.
投资者利益优先原则
D.
有效沟通原则
点击查看答案
第43题
把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了（）原则。
A.
专业规范
B.
适当性管理
C.
有效沟通
D.
安全第一
点击查看答案
第44题
基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。
A.
根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
B.
客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
C.
对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D.
确保基金销售结算资金安全.及时划付
点击查看答案
第45题
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中为企业提供管理咨询服务包括（）。Ⅰ.战略Ⅱ.组织Ⅲ.财务Ⅳ.人力资源
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第46题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。
A.
进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务
B.
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.
直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.
不予理睬
点击查看答案
第47题
为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（）Ⅰ基金份额持有人.基金管理人.基金托管人的权利.义务Ⅱ基金的运作方式Ⅲ基金的出资方式.数额和认缴期限Ⅳ基金的投资范围.投资策略和投资限制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第48题
下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（）。
A.
在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B.
在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
C.
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D.
对于基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
点击查看答案
第49题
下列哪种情况是合规的（）
A.
某员工向客户销售与其可接受风险不匹配的理财产品
B.
对于购买产品或者服务风险高于其承受能力的客户应进行特别的书面风险警示
C.
银行不需要对客户购买高风险产品履行特别注意义务
D.
客户不可购买与其自身风险承受能力不符的金融产品
点击查看答案
第50题
美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（）等服务。Ⅰ.投资基金Ⅱ.财富管理Ⅲ.信托服务Ⅳ.退休产品
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
