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第1题
基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。Ⅰ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅱ.对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ.对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资者进行匹配的方法
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（）。
A.
对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.
对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C.
对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
D.
对基金产品进行风险评价的方式和方法
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第4题
基金销售渠道审慎调查至少包括以下（）方面。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.执行对基金管理人.基金产品和基金投资人调查.评价的方法.标准和流程时，应尽量客观准确，并有合理的理论依据Ⅳ.应优先根据公开披露的信息开展审慎调查
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.核查基金投资人的投资资格Ⅲ.切实履行反洗钱等法律义务Ⅳ.评价基金投资人的风险承受能力
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时，优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人.基金产品和基金投资人的调查和评价，应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应根据实际情况及时更新
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
股权投资基金管理人不应（）。
A.
委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级
B.
通过传播媒体向特定对象进行宣传
C.
自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
D.
向投资者承诺投资本金不受损失
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第9题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。
A.
基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.
基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.
基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法
D.
中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
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第10题
对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（）。Ⅰ.制定统一的问卷格式Ⅱ.评价的方法及其说明应当向基金投资人公开Ⅲ.应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价Ⅳ.过往的评价结果应当作为历史记录保存
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
下列关于股权投资基金募集一般规则的说法中，错误的是（）。
A.
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B.
投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性.准确性和完整性负责
C.
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
D.
股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
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第12题
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）情况。Ⅰ.投资目的Ⅱ.投资期限Ⅲ.投资经验Ⅳ.短期风险承受水平
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
基金销售渠道审慎调查不包括（）。
A.
基金代销机构对基金管理人
B.
基金管理人对基金代销机构
C.
基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
D.
基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
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第14题
下列对于基金销售渠道审慎调查的表述，正确的是（）。
A.
基金管理人对基金代销机构的审慎调查
B.
基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
C.
基金代销机构对基金管理人的审慎调查
D.
以上说法都正确
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第15题
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（）。Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况.信息管理平台建设.账户管理制度.销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人.基金产品和基金投资人调查.评价的方法.标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（）。Ⅰ采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ应当核查投资者的身份.财产与收入状况.投资经验和风险偏好等信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第17题
基金客户服务内容包括（）。①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力②保证投资人了解相关权益③为基金份额持有人提供良好的初始服务④对以往销售数据进行总结
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
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第18题
（）不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式。
A.
电话
B.
网络
C.
信函
D.
已有的客户信息进行
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第19题
投资基金可以按照（）标准进行分类。Ⅰ.资金募集方式Ⅱ.法律形式Ⅲ.运作方式Ⅳ.投资对象
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
另类投资包括（）等品种。Ⅰ.私募股权Ⅱ.私募基金Ⅲ.风险投资Ⅳ.基金的基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
股权投资基金运作的关键要素有（）。Ⅰ.基金规模与出资方式Ⅱ.基金的管理方式Ⅲ.基金的投资范围.投资策略和投资限制Ⅳ.基金的收益分配
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。Ⅰ.参股Ⅱ.接管Ⅲ.融资担保Ⅳ.跟进投资
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
基金客户服务宣传与推介的主要内容是（）。
A.
针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B.
建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.
为投资人办理各类基金销售业务手续
D.
以上都是
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第24题
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（）评级。
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第25题
根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（）。
A.
基金管理人的投资管理能力
B.
基金管理人的内部控制情况
C.
基金管理人的股东背景
D.
基金管理人的经营管理能力
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第26题
对证券投资基金分类有助于（）。Ⅰ.投资者对各种基金风险收益特征的把握Ⅱ.基金管理公司公平合理比较基金业绩Ⅲ.基金研究评价机构进行基金评级Ⅳ.监管部门实施分类监管
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（）。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向.投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
基金销售后台管理系统应当符合的要求不包括（）。
A.
具备交易清算.资金处理的功能
B.
能记录和管理基金产品信息.投资资讯等相关信息
C.
具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
D.
基金投资人风险承担能力调查
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第29题
在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。
A.
根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件
B.
就基金的投资领域.投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
C.
在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核
D.
协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
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第30题
为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（）Ⅰ基金份额持有人.基金管理人.基金托管人的权利.义务Ⅱ基金的运作方式Ⅲ基金的出资方式.数额和认缴期限Ⅳ基金的投资范围.投资策略和投资限制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第31题
股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（）。Ⅰ.特定对象确认Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。
A.
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.
基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C.
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D.
基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
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第33题
母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（）等方面具有较高的专业化水平。Ⅰ.基金的筛选Ⅱ.投资组合的分配Ⅲ.投资组合的风险管理Ⅳ.基金的监控
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
基金销售机构应当履行下列（）义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
（）应当妥善保管私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.中国证监会
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
股权投资基金进行信息披露的内容应当包括（）。Ⅰ基金合同Ⅱ募集推介材料Ⅲ基金的投资情况Ⅳ基金管理人的资产负债情况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
股权投资基金的当事人主要包括（）。Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
下列不属于证券交易所监管职责的是（）。
A.
对基金份额上市交易进行监管
B.
对投资者买卖基金交易行为的合法.合规性进行监控
C.
对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控
D.
对基金托管人的托管行为进行管理
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第39题
股权投资基金信息披露义务人包括（）。Ⅰ基金托管人Ⅱ基金管理人Ⅲ基金出资人Ⅳ基金法律顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第40题
以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是（）。
A.
基金托管人参与基金收益的分配
B.
基金管理人参与基金收益的分配
C.
基金托管人负责基金的投资
D.
基金以组合投资的方式进行基金的投资运作
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第41题
商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（）条件。Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
对基金投资人进行风险承受能力采用问卷等形式进行调查的，（）应当制定统一的问卷格式。
A.
基金托管人
B.
证监会
C.
基金销售机构
D.
交易所
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第43题
以下对普通投资者的描述错误的是（）。
A.
C1型普通投资者可以购买R1级基金产品
B.
C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
C.
风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品
D.
只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品
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第44题
及时性原则指的是（）应当根据实际情况及时更新。
A.
基金产品的阶段收益
B.
基金产品的风险评价
C.
基金管理人的风险承受能力评价
D.
基金管理人的投资策略
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第45题
私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。
A.
基金管理人
B.
基金托管人
C.
基金投资者
D.
基金销售机构
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第46题
基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。
A.
根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
B.
客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
C.
对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D.
确保基金销售结算资金安全.及时划付
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第47题
募集期管理人与投资者互动的重点包括（）Ⅰ基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置Ⅱ基金管理人开展投资者教育Ⅲ帮助投资者对基金管理人进行充分调研Ⅳ帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定Ⅴ基金管理人反馈投资者的需求
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣⅤ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第48题
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职能（）。Ⅰ.基金产品的设计Ⅱ.基金份额的销售Ⅲ.基金份额的备案Ⅳ.基金资产的管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
基金销售协议的内容包括（）。Ⅰ.销售费用分配的比例和方式Ⅱ.基金销售信息交换及资金交收权利与义务Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第50题
投资基金按照资金募集方式可以分为（）。Ⅰ.公募基金Ⅱ.私募基金Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
