某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符合要求的是（）。

A. 6人

B. 3人

C. 2人

D. 1人

A. 内部董事人数占董事人数的1／6

B. 证券公司有连任6年以上的独立董事

C. 总经理和财务总监由同一人担任

D. 董事长.经营管理的主要负责人由同一人担任

A. 甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会

B. 甲公司决定不设副董事长

C. 董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律.行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D. 董事张某一届任期五年

A. 内部董事人数不得超过董事人数的1／2

B. 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C. 证券公司董事会每年至少召开一次会议

D. 董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

A. ①②

B. ①②③

C. ①③④

D. ②③

A. 1／2

B. 1／3

C. 1／4

D. 1／5

A. 独立董事连任时间最多不超过7年

B. 任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事

C. 独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告

D. 出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

A. 3：1／3

B. 5；1／3

C. 3；1／4

D. 5；1／4

A. 审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B. 审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C. 审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D. 可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

A. 债券型

B. 股票型

C. 公司型

D. 契约型

A. 人数不得少于2人

B. 不少于董事会人数的1/3

C. 人数不少于5人

D. 不少于董事会人数的1/4

A. ①③

B. ②④

C. ①④

D. ②③

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. 正确

B. 错误

A. “投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”

B. “公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”

C. “投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”

D. “公司股东会议由董事会召集，董事长主持……”

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

A. 1；3

B. 1；5

C. 2；3

D. 2；5

A. 独立董事

B. 内部董事

C. 执行董事

D. 董事长

A. 大股东

B. 中小股东

C. 主要股东

D. 实控人

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

A. 独立、客观

B. 公平、公正

C. 自由、民主

D. 自主

A. 检查公司财务

B. 提议召开临时股东会会议

C. 决定公司内部管理机构的设置

D. 对董事执行公司职务的行为进行监督

A. 报告权

B. 知情权

C. 经营权

D. 决策权

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 李平在任首席风险官期间向监事会负责

B. 李平在期货公司兼任合规部门负责人

C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人

D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位

B. 期货公司前5名股东单位

C. 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

D. 和公司无业务往来的独立公司

A. 监事会必须设立主席和副主席

B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人

C. 监事会可根据需要对公司财务情况.合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D. 对董事.高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

A. 股份有限公司可以不设董事长

B. 股份有限公司可以不设副董事长

C. 股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D. 股份有限公司董事会成员可以为11人

A. 赵某用私人财产设立的非公募基金会，由15名理事组成理事会，赵某任理事长，另外其中5名理事是赵某的近亲属。

B. 赵某用私人财产设立的非公募基金会，赵某任理事长，赵妻任监事

C. 赵某用私人财产设立的公募基金会，由15名理事组成理事会，赵某任理事长，另外其中2名理事是赵某的近亲属

D. 赵某用私人财产设立的非公募基金会，由15名理事组成理事会，赵某任理事长，另外其中2名理事是赵某的近亲属

A. 募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％

B. 股份有限公司必须有公司住所

C. 股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

D. 股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

A. 正确

B. 错误

A. 拟任职的人员应当符合相应的任职条件

B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会作出决议

A. 期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问

B. 期货公司总经理可以兼子公司的总裁

C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D. 期货公司总经理可以兼子公司董事

A. 董事会

B. 股东会

C. 监事会

D. 公司章程的规定依法

A. 不需要独立董事同意即可

B. 应当经超过1／2的独立董事同意

C. 应当经超过2／3的独立董事同意

D. 应当经全体独立董事同意

A. 财政权

B. 人事权

C. 控制权

D. 投资权

A. 由董事会以全体董事的过半数选举产生

B. 由股东大会表决权2/3以上通过决定

C. 由公司章程规定

D. 由监事会主席决定

A. 证券公司首席风险官；证券公司董事会

B. 证券公司首席风险官；子公司董事会

C. 证券公司董事长；证券公司董事会

D. 证券公司总经理；子公司董事会

A. 备案报告书

B. 任职条件表

C. 身份、学历、学位证明

D. 中国证监会规定的其他材料

A. 检查公司的财务

B. 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C. 列席股东大会会议

D. 提议召开临时股东会

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

A. 监事会

B. 股东大会

C. 董事会

D. 中国证监会

A. 大学专科以上

B. 大学本科以上

C. 取得专科以上学位

D. 取得学士以上学位

A. 业务与信息隔离原则

B. 公司独立运作原则

C. 公司的统一性和完整性原则

D. 经营运作公开.透明原则

A. 董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

B. 董事会会议记录应当依法保存

C. 出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

D. 证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备.文件的保管以及股东资料的管理

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 某地方性公募基金会有理事15人，其中领取报酬的有6人

B. 某基金会章程规定理事任期为3年，该基金会中某理事连任3届

C. 某全国性公募基金会的理事长，同时担任某有限公司的法定代表人

D. 基金会为用私人财产设立的非公募基金会，理事9人，其中相互间有近亲关系的有4人