更多“（）是指因公司及员工违反法律法规.基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁.监管处罚.重大财务损失和声誉损失的风险。”相关的问题
第1题
（）是指因公司及员工违反法律法规.基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁.监管处罚.重大财务损失和声誉损失的风险。
A.
市场风险
B.
合规风险
C.
操作风险
D.
信用风险
点击查看答案
第2题
合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（）的风险。
A.
法律制裁
B.
监管处罚
C.
重大财务损失和声誉损失
D.
以上都是
点击查看答案
第3题
下列说法中，正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全.内部控制不严，或工作人员有章不循.违规操作等而导致客户账户管理差错或违规.侵害客户权益.造成客户资产损失.引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断.交易停滞.银行转账不畅，或在容量.运作等方面不能保障交易业务正常.有序.高效.顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.
①②③
B.
①②④
C.
①②③④
D.
②③④
点击查看答案
第4题
（）是指违反法律.法规.交易所规则.公司内部制度.基金合同等导致公司可能遭受法律制裁.监管处罚.公开谴责等的风险。
A.
利率风险
B.
财产风险
C.
经营风险
D.
投资交易过程中的合规风险
点击查看答案
第5题
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。
A.
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为
B.
合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例
C.
合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险
D.
所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致
点击查看答案
第6题
投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.
投资业务人员
B.
后台服务人员
C.
合规管理人员
D.
销售业务人员
点击查看答案
第7题
（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.
反洗钱合规风险
B.
信息披露合规风险
C.
投资合规性风险
D.
销售合规风险
点击查看答案
第8题
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，（）受到处罚和声誉损失的风险。
A.
对基金投资者形成误导
B.
对基金行业造成不良声誉
C.
对资本市场造成系统风险
D.
A和B
点击查看答案
第9题
交易过程中的（）是指由于人员.流程.系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损.受到监管部门处罚等风险。
A.
合规风险
B.
操作风险
C.
政策风险
D.
财务风险
点击查看答案
第10题
关于反洗钱合规性风险表述错误的是（）。
A.
违反公平交易原则
B.
违反相关法律法规
C.
利用相同身份进行非法资金转移
D.
违反公司内部规章
点击查看答案
第11题
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相关处罚和损失的风险。
A.
非法挪用资金
B.
非法截留资金
C.
非法转移资金
D.
以上都是
点击查看答案
第12题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。
A.
销售合规性风险
B.
投资合规性风险
C.
信息披露合规性风险
D.
反洗钱合规性风险
点击查看答案
第13题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
A.
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.
公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.
基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题
点击查看答案
第14题
投资合规性风险不包括（）。
A.
基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.
业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动
点击查看答案
第15题
关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。
A.
建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整
B.
维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作
C.
维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化
D.
严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格
点击查看答案
第16题
下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。
A.
我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.
最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》
C.
《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.
实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
点击查看答案
第17题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第18题
在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。Ⅰ.加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习Ⅱ.增强风险防范意识，严格执行各项管理规定Ⅲ.做到自上而下全员参与Ⅳ.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第19题
督察长应当及时向公司董事会.中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。
A.
基金或公司发生信誉风险
B.
基金及公司发生违法违规行为
C.
基金及公司存在重大经营风险
D.
基金及公司存在重大隐患
点击查看答案
第20题
基金管理人的合规管理涉及风险控制.公司治理.投资管理.监察稽核等内容，其具体内容不包括（）。
A.
开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.
梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训
C.
代表有需要的客户履行职责
D.
定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识
点击查看答案
第21题
基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。
A.
审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
B.
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.
检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险
D.
参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持
点击查看答案
第22题
证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。1.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定2.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形3.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批4.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A.
1、2、3、4
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
点击查看答案
第23题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
点击查看答案
第24题
下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是（）
A.
基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度
B.
风险管理是投资流程中的最后一环
C.
基金管理公司通常会成立风险管理委员会
D.
风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分
点击查看答案
第25题
在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等
B.
在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
点击查看答案
第26题
关于基金公司风险管理表述错误的是（）。
A.
做到自下而上全员参与
B.
加强法律法规和公司制度学习
C.
将风险管理纳入绩效考核
D.
树立全员风险管理理念
点击查看答案
第27题
下列关于合规管理的意义，说法错误的是（）。
A.
可以帮助基金管理人控制违规风险
B.
减少违规处罚导致的损失
C.
减少声誉风险导致的潜在损失
D.
减少基金持有人的损失
点击查看答案
第28题
下列说法中正确的是（）
A.
月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.
证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C.
中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.
私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
点击查看答案
第29题
首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
点击查看答案
第30题
合规检查的主要目标是制度.（）和流程的执行情况。
点击查看答案
第31题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
点击查看答案
第32题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
点击查看答案
第33题
合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。
A.
立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.
公司章程所制定的各种法规
C.
公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德
D.
基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例
点击查看答案
第34题
下列关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。
A.
确保公司取得长期稳定的发展
B.
提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性
C.
及时.高效地配合监管部门的工作
D.
确保股东权益最大化
点击查看答案
第35题
基金公司风险管理的目标可以概括为（）。Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行Ⅳ.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第36题
关于基金公司中督察长的工作，下列描述错误的是（）。
A.
督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
B.
督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
C.
督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D.
督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
点击查看答案
第37题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
点击查看答案
第38题
行政责任是指行政法律关系主体因违反行政法律规范所应承担的法律后果或应负的法律责任。它包括（）。
A.
企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
B.
公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
C.
国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分
D.
安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分
E.
单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
点击查看答案
第39题
行政责任是指行政法律关系主体因违反行政法律规范所应承担的法律后果或应负的法律责任。它包括（）。
A.
企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
B.
公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
C.
国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分
D.
安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分
E.
单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚
点击查看答案
第40题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全.运行良好，符合下列（）规定。①公司内部控制制度健全②现任董事.监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
A.
①②
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
点击查看答案
第41题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第42题
下列关于合规风险.操作风险.声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。
A.
合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险
B.
大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C.
操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D.
道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
点击查看答案
第43题
（）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法.合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。
A.
投资决策部
B.
权益保护部
C.
风险控制部
D.
监察稽核部
点击查看答案
第44题
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。
A.
公司是否独立运作
B.
公司员工工资是否符合规定
C.
公平交易制度建设及执行情况
D.
风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
点击查看答案
第45题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，但未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。
A.
上述保仓协议违反相关法律规定
B.
保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
C.
上述保仓协议不违反相关法律规定
D.
穿仓造成的损失，由期货公司承担
点击查看答案
第46题
期货公司在编制风险监管报表时，应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.
形成原因
B.
涉及金额
C.
可能发生的损失
D.
进展情况
点击查看答案
第47题
期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）
点击查看答案
第48题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
点击查看答案
第49题
吴某与某软件公司签订了劳动合同，期限为3年。合同签订后，公司支付9000元培训费对吴某进行专业技术培训，培训结束后，双方又签订了为期3年的服务期合同。工作一年后，吴某发现公司一直未给自己办理社会保险，欲与公司解除劳动合同。根据《劳动合同法》，吴某正确的做法是（）。
A.
应提前30日通知公司解除劳动合同，但应赔偿公司损失
B.
应提前20日通知公司解除劳动合同，无须赔偿公司损失
C.
可随时通知公司解除劳动合同，但应向公司支付违约金
D.
可随时通知公司解除劳动合同，且无须向公司支付违约金
点击查看答案
第50题
期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等（）和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明
A.
或有事项的性质
B.
涉及金额
C.
进展情况
D.
可能发生的损失
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
