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第1题
董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（）以上的独立董事通过。
A.
1/3
B.
2/3
C.
3/4
D.
1/2
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第2题
董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.
公司及基金投资运作中的重大关联交易
B.
公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
C.
公司管理的基金的半年度报告和年度报告
D.
以上都是
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第3题
以下投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。
A.
“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”
B.
“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”
C.
“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”
D.
“公司股东会议由董事会召集，董事长主持……”
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第4题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（）。
A.
内部董事人数不得超过董事人数的1／2
B.
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.
证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
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第5题
董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。
A.
半数；半数
B.
2／3；2／3
C.
2／3；半数
D.
半数；1／3
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第6题
“董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（）。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公司的统一性和完整性原则
D.
经营运作公开.透明原则
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第7题
公司型基金借用了相关法律规定的（）的组织方式，依据投资公司章程营运基金。
A.
有限责任公司
B.
股份有限公司
C.
普通合伙人
D.
国有独资公司
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第8题
公司治理结构的基本特点是（）。
A.
股东至上
B.
股权至上
C.
实力至上
D.
利润至上
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第9题
基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（）原则。
A.
长效激励约束
B.
业务与信息隔离
C.
公司独立运作
D.
制衡
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第10题
某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
A.
①②③
B.
①③⑤
C.
②③⑤
D.
③④⑤
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第11题
公司型基金中，投资者可通过（）委任并监督基金管理人。
A.
基金业协会
B.
高级管理层
C.
监事会
D.
股东大会和董事会
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第12题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。
A.
独立董事连任时间最多不超过7年
B.
任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.
独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.
出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
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第13题
关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。Ⅰ可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例Ⅱ可以减少各股东的出资，减资完成后股东出资比例维持不变Ⅲ减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
从投资者权利角度看，公司型基金的投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督（）。
A.
基金托管人
B.
经理人
C.
基金运作人
D.
基金管理人
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第15题
下列职权不属于董事会职权的是（）。
A.
执行股东会的决议
B.
批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
C.
审议公司管理的公募基金的定期报告
D.
监督.检查公司的财务状况
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第16题
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。
A.
公司是否独立运作
B.
公司员工工资是否符合规定
C.
公平交易制度建设及执行情况
D.
风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
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第17题
公司型股权投资基金收益分配，须经（）决议通过。
A.
投资者
B.
董事会
C.
证监会
D.
股东大会
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第18题
公司型股权投资基金收益分配，须经（）制订分配方案，并经（）决议通过。
A.
董事会/股东大会（股东会）
B.
股东大会（股东会）/董事会
C.
监事会/股东大会（股东会）
D.
董事会/经理层
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第19题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
A.
董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.
董事会会议记录应当依法保存
C.
出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.
证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备.文件的保管以及股东资料的管理
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第20题
基金公司董事会依法行使的职权包括（）。①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构③聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告
A.
①③④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①②③
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第21题
公司型基金的权力机构是____，投资者可以在____层面对基金重大事项或重大投资进行决策。（）
A.
股东大会（股东会）；股东大会（股东会）
B.
董事会；董事会
C.
股东大会（股东会）；董事会
D.
董事会；股东大会（股东会）
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第22题
需要公司股东投票表决通过的事项不包括（）。
A.
公司日常业务
B.
公司合并
C.
公司解散
D.
公司分立
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第23题
董事会席位条款的实质是对被投资企业的（）分配进行约定。
A.
财政权
B.
人事权
C.
控制权
D.
投资权
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第24题
下列说法错误的是（）。
A.
公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B.
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C.
公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人
D.
公司型基金只能由公司管理团队自行管理
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第25题
下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是（）。
A.
股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
B.
公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过
C.
当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出
D.
根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让
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第26题
期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。
A.
理事会
B.
中国证监会
C.
财政部
D.
股东大会
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第27题
基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。
A.
股东会
B.
董事会
C.
监事会
D.
总经理办公会
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第28题
股东大会负责修改公司章程.聘任和解聘公司董事.（）等重大事项的决策。
A.
公司上市.增资.减资.利润分配
B.
公司上市.减资.利润分配.审批重大关联交易
C.
公司上市.增资.减资.审批重大关联交易
D.
公司上市.增资.减资.利润分配.审批重大关联交易
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第29题
在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.
董事长
B.
总经理
C.
董事会秘书
D.
董事
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第30题
股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会。
A.
基金托管人
B.
基金管理人
C.
项目投资经理
D.
基金投资者
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第31题
（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A.
公司型基金
B.
股票基金
C.
私募基金
D.
契约型基金
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第32题
督察长应当（）向全体董事报送工作报告。
A.
每个月
B.
每个季度
C.
不定期
D.
定期或不定期
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第33题
督察长应当定期或者不定期向（）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A.
全体董事
B.
全体监事
C.
总经理
D.
合规管理部门
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第34题
目前基金公司的产品都为（）。
A.
债券型
B.
股票型
C.
公司型
D.
契约型
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第35题
存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第36题
期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司活动，切实履行职责。期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、（）的合法利益，发表客观、公正的独立意见。
A.
大股东
B.
中小股东
C.
主要股东
D.
实控人
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第37题
（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。
A.
董事会
B.
股东大会（股东会）
C.
监事会
D.
理事会
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第38题
投资机构通过参与（）股东大会（股东会）.董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。
A.
基金托管人
B.
被投资企业
C.
项目投资经理
D.
基金投资者
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第39题
关于公司型基金，以下表述错误的是（）。
A.
依据基金合同成立
B.
在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C.
公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
D.
基金投资者是基金公司的股东
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第40题
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。
A.
不需要独立董事同意即可
B.
应当经超过1／2的独立董事同意
C.
应当经超过2／3的独立董事同意
D.
应当经全体独立董事同意
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第41题
公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（）决议。
A.
监事会
B.
股东会和监事会
C.
董事会和监事会
D.
董事会和股东会
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第42题
证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（）。
A.
修改公司章程
B.
审批重大关联交易
C.
批准公司发展战略
D.
聘任和解聘公司董事
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第44题
公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。
A.
选举和更换由职工代表担任的董事、监事
B.
审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
C.
决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D.
期货交易所章程规定的其他职权
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第45题
关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。
A.
基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.
督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.
督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案
D.
公司应设立督察长，对董事会负责
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第46题
以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。
A.
审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.
审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C.
审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D.
可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
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第47题
公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A.
监事会
B.
股东大会
C.
董事会
D.
中国证监会
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第48题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.
合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.
证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.
证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
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第49题
公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。
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第50题
下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式做出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议
A.
①②④⑤⑥
B.
①③④⑤⑥⑦
C.
①③④⑥⑦
D.
①②③④⑤⑥
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
