更多“合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险”相关的问题
第1题
合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第2题
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。
A.
投资合规性风险
B.
销售合规性风险
C.
信息披露合规性风险
D.
反洗钱合规性风险
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第3题
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，涉及合规风险中的（）。
A.
投资合规性风险
B.
销售合规性风险
C.
信息披露合规性风险
D.
反洗钱合规性风险
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第4题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。
A.
销售合规性风险
B.
投资合规性风险
C.
信息披露合规性风险
D.
反洗钱合规性风险
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第5题
合规风险的主要种类不包括（）。
A.
投资合规性风险
B.
销售合规性风险
C.
投机合规性风险
D.
信息披露合规性风险
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第6题
（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.
反洗钱合规风险
B.
信息披露合规风险
C.
投资合规性风险
D.
销售合规风险
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第7题
投资风险的主要因素包括（）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
非系统性风险主要包括（）。Ⅰ市场风险Ⅱ财务风险Ⅲ经营风险Ⅳ流动性风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
基金在投资运作过程中可能面临的风险有（）。Ⅰ市场风险Ⅱ管理风险Ⅲ技术风险Ⅳ合规风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
股权投资基金的一般风险，包括（）等。Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.募集失败风险Ⅳ.信用风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
基金交易过程中的风险主要体现在（）两个方面。Ⅰ.投资交易过程中的合规风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.利率风险
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第12题
股权投资基金的一般风险，包括（）等。Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.募集失败风险Ⅳ.投资标的的风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
大额可转让定期存单的风险有（）。Ⅰ信用风险Ⅱ违约风险Ⅲ流动性风险Ⅳ市场风险
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第14题
根据投资者对风险的不同态度，可以将投资者分为（）。Ⅰ风险偏好Ⅱ风险期待Ⅲ风险中性Ⅳ风险厌恶
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
下列属于操作风险的有（）。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.新业务风险Ⅵ.道德风险Ⅶ.信用风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V.Ⅵ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
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第16题
跨境投资风险包括（）。Ⅰ政治风险Ⅱ税收风险Ⅲ管理风险Ⅳ交易和估值风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
基金信息披露对披露内容的原则包括（）Ⅰ及时性原则Ⅱ真实性原则Ⅲ准确性原则Ⅳ完整性原则Ⅴ风险揭示原则Ⅵ公平披露原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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第18题
通常情况下，合格投资者是指具有一定（）。Ⅰ.风险识别能力Ⅱ.风险规避能力Ⅲ.风险承担能力Ⅳ.风险转移能力
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
投资债券的风险可以分为（）。Ⅰ信用风险Ⅱ通胀风险Ⅲ再投资风险Ⅳ提前赎回风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第20题
房地产投资信托基金的特点有（）。Ⅰ流动性强Ⅱ抵补通货膨胀效应Ⅲ风险较低Ⅳ风险较高Ⅴ信息不对称程度较低
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
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第21题
跨境投资的风险管理主要有（）。Ⅰ多币种投资避险Ⅱ寻找风险管理人员Ⅲ通过不同国家地区的资产组合配置分散风险Ⅳ汇率避险
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
风险管理策略主要包括（）。Ⅰ.风险转移Ⅱ.风险控制Ⅲ.风险分散Ⅳ.风险补偿与准备金
A.
Ⅰ
B.
Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
短期政府债券主要有（）特点。Ⅰ没有信用风险Ⅱ违约风险小Ⅲ流动性强Ⅳ利息免税
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
风险管理中的主要环节包括（）。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险管理体系的评价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险中立型Ⅲ.风险规避型Ⅳ.无风险型
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第26题
基金管理人合规管理的目标主要包含（）。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
短期政府债券的主要特点包括（）。Ⅰ.违约风险小Ⅱ.流动性弱Ⅲ.利息免税Ⅳ.流动性强
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第28题
股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。Ⅰ.相应风险识别能力Ⅱ.相应风险承担能力Ⅲ.相应风险转嫁能力Ⅳ.相应风险预测能力
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
股权投资基金具有（）等特点。Ⅰ.信息透明度较低Ⅱ.产品设计复杂Ⅲ.流动性高Ⅳ.风险性较高
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
下列属于股票的特征的是（）。Ⅰ.收益性Ⅱ.风险性Ⅲ.永久性Ⅳ.参与性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责是（）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。
A.
建立信息披露风险责任制
B.
对宣传推介材料进行合规审核
C.
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.
每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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第34题
以下属于证券投资基金特点的有（）。Ⅰ.集合理财，专业管理Ⅱ.组合投资，分散风险Ⅲ.利益共享，风险共担Ⅳ.独立托管，保障安全
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第35题
基金业绩评价应考虑的因素包括（）。Ⅰ时间区间Ⅱ基金管理规模Ⅲ基金投资者信用Ⅳ综合考虑风险和收益
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第36题
普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.风险警示Ⅲ.推荐风险等级低的产品Ⅳ.适当性匹配
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第37题
在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
不同于一般的投资者，合格投资者往往（）。Ⅰ.资本更雄厚Ⅱ.风险识别能力强Ⅲ.风险承受能力强Ⅳ.专业知识更为丰富
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
另类投资包括（）等品种。Ⅰ.私募股权Ⅱ.私募基金Ⅲ.风险投资Ⅳ.基金的基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模.性质.复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
合格投资者必备的要素有（）。Ⅰ获得证监会认证Ⅱ达到规定资产规模或者收入水平Ⅲ认购金额不低于规定限额Ⅳ具备相应的风险识别能力和风险承担能力
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
以下属于流动性风险衡量的是（）。①融资流动性风险②资产流动性风险③敏感性分析④波动性分析
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第43题
中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。Ⅰ.信用记录Ⅱ.风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.资产规模或者收入水平Ⅳ.基金份额认购金额
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
与国内债券相比，国际债券具有（）特点。Ⅰ.存在信用风险Ⅱ.存在汇率风险Ⅲ.发行规模大Ⅳ.资金来源广
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。Ⅰ.交易场所不同Ⅱ.合约的规范性不同Ⅲ.交易风险不同Ⅳ.保证金制度不同
A.
Ⅰ.Ⅱ.
B.
Ⅰ.Ⅲ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第47题
从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事（）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第48题
债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（）。Ⅰ.偿还性Ⅱ.流动性Ⅲ.风险性Ⅳ.收益性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
系统性风险的冲击主要包括（）。Ⅰ经济增长Ⅱ利率.汇率Ⅲ物价波动Ⅳ政治因素的干扰
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有（）。Ⅰ.定性和定量相结合原则Ⅱ.适时性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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搜题
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