基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。

A. 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

B. 客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务

C. 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

D. 确保基金销售结算资金安全.及时划付

A. 保险公司可申请从事基金代理销售

B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C. 基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构

D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

B. 针对每只股权投资基金设置独立账户

C. 不公平地对待其管理的不同基金财产

D. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

A. 金融机构运用人工智能技术.采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B. 金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

C. 金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

D. 非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

A. 基金销售机构

B. 中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构

C. 基金投资者选定的其他服务机构

D. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

A. 使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介

B. 采用不具有可比性.公平性.准确性.权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”.“规模最大”等相关措辞

C. 夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞

D. 推介非本机构设立或负责募集的私募基金

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的

C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

A. 社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

B. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C. 信托投资基金.保险基金

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

A. 社会媒体

B. 基金投资者

C. 审计机构

D. 基金投资顾问机构

A. 推介材料虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开推介或者变相公开推介

C. 推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

D. 登载个人.法人或者其他组织的祝贺性.恭维性或推荐性文字

A. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

A. 主要针对投资额较大的个人投资者与机构投资者

B. 基金销售者一般不会安排固定的投资顾问

C. 从基金销售开始就“一对一”服务

D. 这种服务方式贯穿整个销售过程

A. 电子信箱

B. 互联网

C. 专人服务

D. 电话服务中心

A. 境内机构投资者.投资顾问应当力求交易成本最小化

B. 境内机构投资者.投资顾问应寻求最佳交易执行

C. 交易佣金不是基金.集合计划持有人的财产

D. 境内机构投资者.投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

A. 基金投资顾问机构和基金销售机构

B. 基金管理人和基金托管人

C. 基金份额登记机构和基金销售机构

D. 基金投资人和基金托管人

A. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任

B. 信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书

C. 信息披露义务人只能是股权投资基金管理人

D. 同一基金可以存在多个信息披露义务人

A. 基金份额注册登记机构

B. 律师事务所

C. 证券交易所

D. 投资顾问机构

A. 信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性

B. 同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

C. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

D. 信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成

A. 公平地对待其管理的不同基金财产

B. 不从事内幕交易

C. 侵占.挪用基金财产

D. 按照规定履行职责

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. I.II.III.IV

B. I.III

C. I.III.IV

D. II.IV

A. 金融服务机构

B. 证券服务机构

C. 金融咨询机构

D. 证券咨询机构

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员,不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位,个体工户和企业组织,不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位,不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部工作人员以及生产经营单位及其从业人员，中介机构及相关人员

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

A. 专业基金销售机构的人员

B. 从事基金理财业务咨询的人员

C. 证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员

D. 以上人员都需要

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 销售支付

B. 份额登记

C. 投资顾问

D. 以上都是

A. 中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会

D. 省级人民政府

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 基金投资顾问机构

B. 基金评价机构

C. 基金估值核算机构

D. 基金信息技术系统服务机构

A. 基金募集

B. 估值核算

C. 投资决策

D. 份额登记

A. 证券公司

B. 保险公司

C. 商业银行

D. 财务公司

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A. 因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行

B. 销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产

C. 信息披露是保护投资者知情权.选择权的重要方式

D. 股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务

A. 当事人权利义务

B. 费用及税收

C. 风险揭示

D. 纠纷解决方式

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B. 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C. 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

A. 基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件

B. 同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同

C. 基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示

D. 管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力