（）向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。

A. 股东会

B. 监事会

C. 总经理

D. 督察长

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 每个月

B. 每个季度

C. 不定期

D. 定期或不定期

A. 全体董事

B. 全体监事

C. 总经理

D. 合规管理部门

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 投资决策部

B. 权益保护部

C. 风险控制部

D. 监察稽核部

A. 股东会

B. 董事会

C. 监事会

D. 总经理办公会

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 检查公司的财务

B. 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C. 列席股东大会会议

D. 提议召开临时股东会

A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

A. 监事会必须设立主席和副主席

B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人

C. 监事会可根据需要对公司财务情况.合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D. 对董事.高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

A. Y基金会接受捐赠后，应当向该公司出具合法、有效的收据，将受赠物资登记造册，妥善保管

B. Y基金会每年用于从事章程规定的公益事业支出，不得低于上一年总收入的80%

C. Y基金会应按照国家有关规定，及时反馈受赠物资的使用管理情况并接受各方监督

D. Y基金会应厉行节约，降低管理成本，工作人员的工资和办公费用从利息等收入中按照国家规定的标准开支

A. 董事会

B. 股东大会

C. 合规与风险管理委员会

D. 监事会

A. 机关工会维护职工权益的情况

B. 企业代扣代缴员工个人所得税的情况

C. 基金会为员工购买意外伤害保险的情况

D. 公司遵守工作时间和休息休假规定的情况

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 单位概况及安全管理状况

B. 基本条件的符合情况

C. 自主评定工作开展情况

D. 自主评定结果

A. 通知业务机构停止其违法行为

B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件

C. 可以提议召开股东会

D. 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

A. 机构服务经费使用情况

B. 机构公开的财务报告

C. 机构的宗旨目标是否合理

D. 机构理事会的作用发挥情况

E. 机构的总干事的专业资质

A. 机构开展公共关系的情况

B. 机构使用专业人员的情况

C. 机构治理结构的规范性

D. 机构财务和信息的透明化程度

E. 机构资金的使用和运作的合理性

A. 监事会应当设主席，可以设副主席

B. 监事会主席是监事会的召集人

C. 监事会可根据需要对公司财务情况.合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D. 对董事.高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

A. 合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B. 中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C. 其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D. 中国证监会和自律组织的外部支持

A. 结合公司的税收优惠情况.财政补贴情况.公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断

B. 结合公司的盈利情况.（净）资产收益率，公司盈利能力变动情况综合判断

C. 结合公司的现金流状况.银行资信状况.可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断

D. 结合公司的收入情况.市场竞争情况.公司生产模式及存贷周转等情况综合判断

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 基金财务报表的编制与披露

B. 管理人内部监察稽核工作情况

C. 报告期内基金运作遵规守信情况说明

D. 管理人及基金经理情况简介

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 正确

B. 错误

A. 5％

B. 8％

C. 10％

D. 15％

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 证券公司

B. 期货公司

C. 中国期货业协会

D. 中国证券业协会

A. 公司及基金投资运作中的重大关联交易

B. 公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

C. 公司管理的基金的半年度报告和年度报告

D. 以上都是

A. 1/3

B. 2/3

C. 3/4

D. 1/2

A. 向理事会理事报告

B. 向社会公布

C. 向基金会的理事会和监事会报告

D. 向业务主管单位上报

A. 向理事会报告

B. 向社会公布

C. 向基金会的理事会和监事会报告

D. 向业务主管单位上报

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. 立工会组织的情况

B. 缴纳职工住房公积金的情况

C. 缴纳残疾人就业保障金的情况

D. 与劳动者订立劳动合同的情况

A. 基金或公司发生信誉风险

B. 基金及公司发生违法违规行为

C. 基金及公司存在重大经营风险

D. 基金及公司存在重大隐患

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 当董事或经理人员执行业务违反法律法规.公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为

B. 定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

D. 当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会

A. 向期货公司全体股东提交

B. 进行信息披露

C. 向期货公司全体工作人员提交

D. 向期货公司客户提交

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促该证券公司进行专项检查

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 一年

B. 半年

C. 周

D. 月

A. 规则

B. 内部控制

C. 风险隔离

D. 资金监管

A. 安全管理目标的实现程度

B. 安全生产职责的履行情况

C. 各项安全生产管理制度的执行情况

D. 施工现场管理行为和实物状况

E. 生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况

A. 安全管理目标的实现程度

B. 安全生产职责的履行情况

C. 各项安全生产管理制度的执行情况

D. 施工现场管理行为和实物状况

E. 生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况