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第1题
基金份额登记机构提供的服务包括（）I建立并管理投资者的基金账户II负责基金份额的登记及资金结算III基金交易登记IV代理发放红利V保管投资者名册
A.
I.II.IV.V
B.
I.II.III.IV.V
C.
I.III.IV.V
D.
II.III.IV.V
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第2题
基金注册登记机构的主要职责包括（）。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
基金份额登记机构提供的服务不包括（）。
A.
建立并管理投资者的基金账户
B.
负责基金份额的登记及资金结算
C.
代理发放红利
D.
负责基金财产的运作
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第4题
下列不属于基金注册登记机构职责的是（）。
A.
发放红利
B.
保管基金投资者名册
C.
基金份额登记
D.
监督基金管理人运作基金
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第5题
（）是我国基金注册登记机构的职责。
A.
建立并管理投资者基金份额账户
B.
向托管人下达投资指令
C.
向管理人下达投资指令
D.
提供基金投资咨询
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第6题
基金注册登记机构的主要职责不包括（）。
A.
发放红利
B.
建立并保管基金投资者名册
C.
负责基金份额登记
D.
保管基金资产
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第7题
基金份额登记机构的主要职责包括（）。
A.
基金份额的募集与客户服务
B.
基金的销售与基金投资
C.
基金份额的登记
D.
基金份额的募集与运作管理
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第8题
基金交易确认的机构是（）。
A.
基金销售机构
B.
基金销售支付机构
C.
基金份额登记机构
D.
基金评价机构
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第9题
基金的运作包括（）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金份额的登记交易
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第10题
通过（）可以计算基金资产净值。I.基金负债II.基金资产总值III.基金份额总值IV.基金份额净值
A.
I.II
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第11题
下列关于基金登记的说法，错误的是（）。
A.
基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
B.
我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理
C.
建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一
D.
对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
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第12题
信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.I基金投资者II基金管理人III基金托管人IV律师事务所V基金服务机构
A.
I.II.IV
B.
I.II.V
C.
I.II.III
D.
II.III.V
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第13题
基金服务业务的服务内容包括（）。Ⅰ.基金募集Ⅱ.投资顾问Ⅲ.估值核算Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
下列关于基金账户的说法中，错误的是（）。
A.
基金账户都由基金管理人为投资者开立
B.
基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额
C.
基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况
D.
投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户
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第15题
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》。Ⅰ.基金募集Ⅱ.估值核算Ⅲ.信息技术系统Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
股权投资基金市场服务机构主要包括（）。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所Ⅴ.基金份额登记机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第17题
基金服务业务的服务内容包括基金募集.投资顾问.份额登记.估值核算.信息技术系统等，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集Ⅱ.提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规.监管机构规定的条件，并签订相关委托协议Ⅲ.建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责Ⅳ.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力.持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第18题
（）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。Ⅰ.基金份额的注册登记Ⅱ.基金资产的估值Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的信息披露
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第19题
下列关于开放式基金的说法中，错误的是（）。
A.
巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
B.
非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
C.
基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结
D.
基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
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第20题
合伙型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。I入伙／增加出资II财产份额转让III收益分配
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第21题
在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。I基金产品的设计II基金运作的监管III基金份额的销售与备案IV基金资产的管理
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
I.III.IV
D.
I.II.III.IV
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第22题
开放式基金非交易过户是指不采用申购.赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。①继承②捐赠③司法强制执行④经注册登记机构认可的其他情况
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第23题
（）是指基金销售活动中基金销售机构.基金投资人之间的货币资金转移活动。
A.
基金销售支付
B.
基金份额登记
C.
基金投资顾问
D.
基金估值核算
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第24题
我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.
中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金
B.
深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.
深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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第25题
我国分级基金的认购有如下特点（）。Ⅰ.募集包括合并募集和分开募集两种方式Ⅱ.认购包括场外认购和场内认购两种方式Ⅲ.认购渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其销售机构的营业网点Ⅳ.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
以合伙企业.契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（）。Ⅰ.穿透核查最终投资者是否为合格投资者Ⅱ.合并计算投资者人数Ⅲ.对基金份额或收益权进行拆分Ⅳ.进行基金份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第27题
契约型基金合同适应股权投资相关内容主要包括（）。I基金的募集II基金费用与税收III当事人及其权利义务IV基金的投资
A.
I.III.IV
B.
I.II.III
C.
II.III.IV
D.
I.II.III.IV
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第28题
根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（）Ⅰ.办理基金份额的发售.申购.赎回.登记事宜Ⅱ.对基金财务会计报告.中期和年度报告出具意见Ⅲ.计算并公告基金资产净值Ⅳ.安全保管基金财产
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
公司型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。I股权／股份转让II收益分配III清算退出
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第30题
投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行.证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。
A.
基本账户；一般账户
B.
基金账户；资金账户
C.
基金账户；债券账户
D.
基本账户；专项账户
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第31题
下列属于基金托管人职责的是（）。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料Ⅳ.编制中期和年度基金报告
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（）。Ⅰ.股权投资基金份额的登记Ⅱ.股权投资基金财产的估值和会计核算Ⅲ.股权投资基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.股权投资基金的费用与税收
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
根据《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。Ⅰ.办理基金份额的发售.登记事宜Ⅱ.对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见Ⅲ.计算并公告基金资产净值Ⅳ.及时办理资金清算.交割事宜
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
以下关于基金管理人的说法正确的是（）。Ⅰ.基金管理人可自行办理股权投资基金的份额登记事项Ⅱ.基金管理人可委托基金服务机构代为办理Ⅲ.基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除Ⅳ.基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第35题
私募基金推介材料内容包括但不限于（）。Ⅰ.私募基金管理人名称.私募基金管理人登记编码.基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围.投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第36题
以下属于基金基金托管人主要职责有（）I管理基金财产II按照规定开设基金资金账户III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开IV定期向基金管理人出具资产托管报告
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.III
C.
II.III.IV
D.
I.III.IV
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第37题
在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括（）I开发与初审II签署投资备忘录III尽职调查IV签订投资协议V信息披露
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.III.V
C.
I.III.IV.V
D.
II.III.IV.V
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第38题
下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。
A.
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.
保存基金财产管理业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料
C.
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
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第39题
基金的后台管理运作不包括（）。
A.
基金份额的销售
B.
基金会计核算和信息披露
C.
基金资产的估值
D.
基金份额的注册登记
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第40题
回购的发起人可以是（）I股权投资基金II被投资企业的股东III被投资企业管理层IV取得基金从业资格的人员
A.
I.II.III.IV
B.
II.III.IV
C.
I.II.III
D.
II.III
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第41题
基金合同成立的时间是（）。
A.
投资人交纳认购的基金份额的款项时
B.
基金管理人提交验资报告时
C.
基金管理人申请注册登记时
D.
基金份额发售时
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第42题
股权投资基金的参与主体包括（）Ⅰ.基金服务机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第43题
股权投资基金主要的服务机构不包括（）。
A.
基金财产保管机构
B.
基金业协会
C.
基金销售机构
D.
律师事务所
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第44题
确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（）的责任。
A.
基金托管人
B.
基金管理人
C.
全体投资人
D.
监管部门
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第45题
下面属于地方债分销对象的是（）。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第46题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
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第47题
股权投资基金的当事人主要包括（）。Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
基金托管服务的内容主要包括：（）Ｉ资产保管Ⅱ账户管理和资金清算Ⅲ投资监督和基金估值Ⅳ信息披露Ⅴ会计核算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
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第49题
（）不属于股权投资基金的市场服务机构。
A.
律师事务所
B.
中国基金业协会
C.
基金财产保管机构
D.
基金销售机构
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第50题
基金份额登记是指基金份额的（）等业务活动。
A.
登记过户
B.
存管
C.
结算
D.
以上都是
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