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第1题
基金销售机构应当履行下列（）义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
（）应当妥善保管私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.中国证监会
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.核查基金投资人的投资资格Ⅲ.切实履行反洗钱等法律义务Ⅳ.评价基金投资人的风险承受能力
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ.商业银行.证券公司Ⅱ.期货公司.保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
股权投资基金市场服务机构主要包括（）。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所Ⅴ.基金份额登记机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第7题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时，优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人.基金产品和基金投资人的调查和评价，应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应根据实际情况及时更新
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者（）。Ⅰ.承诺投资本金不受损失Ⅱ.承诺保护投资者利益Ⅲ.承诺公平对待投资者Ⅳ.承诺最低收益
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第9题
股权投资基金销售机构必须（）。Ⅰ在中国证监会注册Ⅱ取得基金销售业务资格Ⅲ已成为中国证券投资基金业协会会员
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第10题
我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（）。Ⅰ.网上发售Ⅱ.网下发售Ⅲ.投资者认购Ⅳ.机构包销
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
基金销售协议的内容包括（）。Ⅰ.销售费用分配的比例和方式Ⅱ.基金销售信息交换及资金交收权利与义务Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第12题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括（）。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.严格账户管理Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（）。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人.基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
以合伙企业.契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（）。Ⅰ.穿透核查最终投资者是否为合格投资者Ⅱ.合并计算投资者人数Ⅲ.对基金份额或收益权进行拆分Ⅳ.进行基金份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第16题
基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（）。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立.使用.监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构.基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集.暂存.划转基金销售结算资金的专用账户
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第18题
股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（）的其他业务。Ⅰ.与股权投资基金管理无关Ⅱ.与股权投资基金管理存在利益冲突Ⅲ.股权投资基金发行Ⅳ.股权投资基金销售
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第19题
下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.
中高风险
B.
中等风险
C.
低风险
D.
高风险
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第21题
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同（）等级的产品。
A.
收益
B.
风险
C.
资金限制
D.
信用
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第22题
关于基金销售协议，表述错误的是（）。
A.
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
B.
基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
C.
股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
D.
基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
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第23题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
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第24题
股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（）。Ⅰ.特定对象确认Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
不动产投资基金投资与服务的领域有（）。Ⅰ.零售物业Ⅱ.房地产Ⅲ.仓储Ⅳ.酒店
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第26题
募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。Ⅰ.电话Ⅱ.电邮Ⅲ.信函Ⅳ.书信
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（）。Ⅰ.统一归集私募基金募集结算资金Ⅱ.向投资者分配收益Ⅲ.给付赎回款项Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。
A.
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.
基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C.
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D.
基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
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第29题
证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金销售机构必须在高质量的服务.品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础Ⅱ.基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求Ⅲ.基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的持续性Ⅳ.基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
银行代销基金具有下列（）特点。Ⅰ.基金产品和其他金融产品较全Ⅱ.销售网点众多Ⅲ.客户经理制度日渐完善Ⅳ.专注于基金销售
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
前台业务系统应当具备（）的功能。Ⅰ.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务Ⅱ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯Ⅲ.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理Ⅳ.为基金投资人提供服务
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
下列哪些属于股权投资基金的投资者（）。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.社会保障基金
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
基金销售适用性原则不包括（）。
A.
差异性原则
B.
全面性原则
C.
有效性原则
D.
合理性原则
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第34题
基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（）要求。Ⅰ.公示增值服务的内容Ⅱ.统一印制服务协议Ⅲ.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利Ⅳ.任何销售人员不得私自收取增值服务费
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。Ⅰ.与国外成熟的体系有一定差距Ⅱ.各类第三方销售机构之间存在较大差距Ⅲ.销售各种基金产品Ⅳ.客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
另类投资包括（）等品种。Ⅰ.私募股权Ⅱ.私募基金Ⅲ.风险投资Ⅳ.基金的基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职能（）。Ⅰ.基金产品的设计Ⅱ.基金份额的销售Ⅲ.基金份额的备案Ⅳ.基金资产的管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
下列关于股权投资基金募集一般规则的说法中，错误的是（）。
A.
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B.
投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性.准确性和完整性负责
C.
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
D.
股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
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第40题
基金投资顾问机构应当履行下列（）义务。Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ.不得泄露非公开信息Ⅳ.监督基金管理人的投资运作
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
基金客户服务内容包括（）。①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力②保证投资人了解相关权益③为基金份额持有人提供良好的初始服务④对以往销售数据进行总结
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
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第42题
股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。Ⅰ应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失Ⅱ应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金Ⅲ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失Ⅳ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ
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第43题
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，不正确的行为是（）。
A.
向投资人承诺收益
B.
对投资人风险承受能力进行调查
C.
了解投资者的投资目标
D.
推荐适合投资人的基金产品
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第44题
基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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第46题
（）不属于基金销售结算资金。
A.
基金赎回资金
B.
基金申购资金
C.
基金投资收益
D.
基金现金分红
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第47题
（）要求在销售基金产品或者服务的过程中，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务销售给合适的投资者。
A.
适当性管理原则
B.
专业规范原则
C.
投资者利益优先原则
D.
有效沟通原则
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第48题
把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了（）原则。
A.
专业规范
B.
适当性管理
C.
有效沟通
D.
安全第一
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第49题
下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（）。Ⅰ.根据客户需求创新和销售多样化产品Ⅱ.根据申购资金量不同.持有期限不同.基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构Ⅲ.组建功能互补.效益最大化的渠道网络Ⅳ.多种促销手段并用
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
