（）对公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

A. 监事会

B. 董事会

C. 股东会

D. 督察长

A. 合规负责人应对公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

B. 合规负责人直接对股东（大）会负责

C. 合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

D. 证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定

A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C. 证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见

D. 合规检查包括例行检查与突击检查

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. 负责汇总编制公司年度安全生产资金计划，督促财务部门按规定及时提取和使用

B. 负责本公司危险源汇总、分析、评价，针对重大风险制定控制措施和应急救援预案并对实施情况进行监督

C. 负责生产安全事故的统计、报告，建立事故档案

D. 对本企业使用的新材料、新技术、新工艺从技术上负责，组织审查其使用和实施过程中的安全性，组织编制或审定相应的操作规程，重大项目应组织安全技术交底工作

E. 组织编制和审核批准施工组织设计、专项施工方案时应严格审查是否具备的安全技术措施及其可行性，并提出决定性意见

A. 负责汇总编制公司年度安全生产资金计划，督促财务部门按规定及时提取和使用

B. 负责本公司危险源汇总、分析、评价，针对重大风险制定控制措施和应急救援预案并对实施情况进行监督

C. 负责生产安全事故的统计、报告，建立事故档案

D. 对本企业使用的新材料、新技术、新工艺从技术上负责，组织审查其使用和实施过程中的安全性，组织编制或审定相应的操作规程，重大项目应组织安全技术交底工作

E. 组织编制和审核批准施工组织设计、专项施工方案时应严格审查是否具备的安全技术措施及其可行性，并提出决定性意见

A. 指导.协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B. 制订相关风险控制政策

C. 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D. 重点关注投资大的项目

A. 审批劳动保护用品、防暑降温等相关费用投入

B. 组织编制和审批施工组织设计和施工方案时，审查其安全技术措施及其可行性，并做出决定性意见

C. 领导开展安全技术公关活动

D. 新材料、新技术、新工艺使用前，组织审查其使用和实施过程中的安全性，组织编制或审定相应的操作规程，重大项目应组织安全技术交底工作

E. 制止、纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程。

A. 财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B. 只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

C. 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

D. 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

A. 审批劳动保护用品、防暑降温等相关费用投入

B. 组织编制和审批施工组织设计和施工方案时，审查其安全技术措施及其可行性，并做出决定性意见

C. 领导开展安全技术攻关活动

D. 组织技术鉴定和验收

E. 新材料、新技术、新工艺使用前，组织审查其使用和实施过程中的安全性，组织编制或审定相应的操作规程，重大项目应组织安全技术交底工作

A. 审批劳动保护用品、防暑降温等相关费用投入

B. 组织编制和审批施工组织设计和施工方案时，审查其安全技术措施及其可行性，并做出决定性意见

C. 领导开展安全技术攻关活动

D. 组织技术鉴定和验收

E. 新材料、新技术、新工艺使用前，组织审查其使用和实施过程中的安全性，组织编制或审定相应的操作规程，重大项目应组织安全技术交底工作

A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B. 梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训

C. 代表有需要的客户履行职责

D. 定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识

A. 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C. 检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险

D. 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 贯彻执行国家和上级的安全生产方针、政策，在本企业施工安全生产中负技术领导责任

B. 审批施工组织设计和施工方案时，审查其安全技术措施，并做出决定性意见

C. 监督、检查安全生产费用的使用情况

D. 新材料、新技术、新工艺使用前，组织审查其使用和实施过程中的安全性，组织编制或审定相应的操作规程

E. 参加生产安全事故的调查和分析，从技术上分析事故原因，制定整改防范措施

A. 贯彻执行国家和上级的安全生产方针、政策，在本企业施工安全生产中负技术领导责任

B. 审批施工组织设计和施工方案时，审查其安全技术措施，并做出决定性意见

C. 监督、检查安全生产费用的使用情况

D. 新材料、新技术、新工艺使用前，组织审查其使用和实施过程中的安全性，组织编制或审定相应的操作规程

E. 参加生产安全事故的调查和分析，从技术上分析事故原因，制定整改防范措施

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. 自觉遵守安全生产规章制度

B. 执行安全技术交底和有关安全生产的规定

C. 参与重大安全事故的调查

D. 不违章作业

E. 有权对不安全作业提出意见

A. 自觉遵守安全生产规章制度

B. 执行安全技术交底和有关安全生产的规定

C. 参与重大安全事故的调查

D. 不违章作业

E. 有权对不安全作业提出意见

A. 自觉遵守安全生产规章制度

B. 执行安全技术交底和有关安全生产的规定

C. 参与重大安全事故的调查

D. 不违章作业

E. 有权对不安全作业提出意见

A. 自觉遵守安全生产规章制度

B. 执行安全技术交底和有关安全生产的规定

C. 参与重大安全事故的调查

D. 不违章作业

E. 有权对不安全作业提出意见

A. 自觉遵守安全生产规章制度

B. 执行安全技术交底和有关安全生产的规定

C. 参与重大安全事故的调查

D. 不违章作业

E. 有权对不安全作业提出意见

A. 自觉遵守安全生产规章制度

B. 执行安全技术交底和有关安全生产的规定

C. 参与重大安全事故的调查

D. 不违章作业

E. 有权对不安全作业提出意见

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法，重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术，有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法;国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 负责项目技术管理和质量控制工作

B. 贯彻执行相关技术标准、验收规范和技术管理制度等

C. 负责审定项目重大的技术决策、四新应用

D. 决定工程项目的新技术、新工艺、新结构、新材料和新设备应用

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

A. 审议批准合规管理的基本制度

B. 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C. 决定合规负责人的聘任.解聘.考核及薪酬事项

D. 建立与合规负责人的直接沟通机制

A. 法律尽职调查首先要确认目标公司的合法成立和有效存续

B. 法律尽职调查要从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性.准确性和完整性

C. 法律尽职调查的内容要充分地了解目标公司的经营目标.资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权.业务资质以及其控股结构合法合规

D. 法律尽职调查要发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

A. 制定政策、法规，开展维权活动

B. 贯彻执行相关旅行社的法律、法规和规章

C. 审批旅行社经营出境旅游业务

D. 制定有关旅行社监管的部门规章、政策、标准

E. 依法对旅行社及其业务经营活动行使监管权

A. ①②③④⑤

B. ①②④⑤

C. ①②③⑤

D. ②③④⑤

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核