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第1题
合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（）的风险。
A.
法律制裁
B.
监管处罚
C.
重大财务损失和声誉损失
D.
以上都是
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第2题
（）是指因公司及员工违反法律法规.基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁.监管处罚.重大财务损失和声誉损失的风险。
A.
市场风险
B.
合规风险
C.
操作风险
D.
信用风险
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第3题
（）是指违反法律.法规.交易所规则.公司内部制度.基金合同等导致公司可能遭受法律制裁.监管处罚.公开谴责等的风险。
A.
利率风险
B.
财产风险
C.
经营风险
D.
投资交易过程中的合规风险
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第4题
下列关于合规风险.操作风险.声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。
A.
合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险
B.
大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C.
操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D.
道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
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第5题
下列说法中，正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全.内部控制不严，或工作人员有章不循.违规操作等而导致客户账户管理差错或违规.侵害客户权益.造成客户资产损失.引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断.交易停滞.银行转账不畅，或在容量.运作等方面不能保障交易业务正常.有序.高效.顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.
①②③
B.
①②④
C.
①②③④
D.
②③④
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第6题
督察长应当及时向公司董事会.中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。
A.
基金或公司发生信誉风险
B.
基金及公司发生违法违规行为
C.
基金及公司存在重大经营风险
D.
基金及公司存在重大隐患
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第7题
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。
A.
公司是否独立运作
B.
公司员工工资是否符合规定
C.
公平交易制度建设及执行情况
D.
风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
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第8题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第9题
下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。
A.
基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.
风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.
基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.
基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控
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第10题
公司向债权人借入资金的利息高低与（）有关。
A.
公司的经营风险
B.
债权人的经营风险
C.
公司的规模
D.
公司的利润率
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第11题
（）是指由于公司危机处理机制.备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
A.
业务风险
B.
投资风险
C.
操作风险
D.
业务持续风险
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第12题
下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是（）
A.
基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度
B.
风险管理是投资流程中的最后一环
C.
基金管理公司通常会成立风险管理委员会
D.
风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分
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第13题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第14题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第15题
交易过程中的（）是指由于人员.流程.系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损.受到监管部门处罚等风险。
A.
合规风险
B.
操作风险
C.
政策风险
D.
财务风险
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第16题
为了保护劳动者的合法权益，防止用人单位滥用解雇权，《中华人民共和国劳动法》规定了禁止用人单位解除劳动合同。请问下列哪些情形下，用人单位不能解除劳动合同？（）
A.
小宋违反了公司“三年内不准怀孕”的规定
B.
小李受猎头公司聘任，出卖了公司的商业利益
C.
小刚是某建筑公司的监理，出车祸正住院治疗，不能工作
D.
小王在与公司劳动合同的期限届满之前，提出辞职
E.
小高因工致残，并被认定四级残疾
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第17题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第18题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第19题
以下可能带来期货公司风险的是（）。
A.
期货公司管理不善
B.
期货公司从业人员职业道德缺乏
C.
客户资信状况恶化
D.
客户发生违规行为
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第20题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
A.
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.
公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.
基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题
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第21题
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。
A.
根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行
B.
在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.
根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.
确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略
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第22题
证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。1.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定2.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形3.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批4.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A.
1、2、3、4
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
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第23题
关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。
A.
建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整
B.
维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作
C.
维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化
D.
严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格
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第24题
首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第25题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第26题
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。
A.
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为
B.
合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例
C.
合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险
D.
所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致
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第27题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第28题
期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）
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第29题
净资本是期货公司风险监管指标体系的核心指标，是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对各资产负债项目进行风险调整后得出的衡量期货公司抗风险能力的综合性风险监管指标。（）
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第30题
根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（）。
A.
高级管理人员是指公司的经理.副经理.财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
B.
国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
C.
关联关系是指公司控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
D.
实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系.协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
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第31题
道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（）的行为导致的风险。
A.
基金公司
B.
基金行业
C.
基金公司和基金行业
D.
基金员工
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第32题
“保险+期货”是（）应用中的重要形式。
A.
基差贸易
B.
场外衍生品业务
C.
合作套保
D.
仓单服务
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第33题
投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.
投资业务人员
B.
后台服务人员
C.
合规管理人员
D.
销售业务人员
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第34题
（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.
反洗钱合规风险
B.
信息披露合规风险
C.
投资合规性风险
D.
销售合规风险
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第35题
在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等
B.
在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
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第37题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.
合法合规性
B.
违法操作
C.
违规操作
D.
风险操作程序
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第38题
期货公司首席风险官发现违法违规行为时，需要向（）机构汇报。
A.
股东大会
B.
董事会
C.
住所地中国证监会派出机构
D.
员工大会
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第39题
综合评价是指通过对公司的（）分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。I盈利能力分析II偿债能力分析III运营能力分析IV负债能力分析
A.
II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
I.II.III
D.
I.II.III.IV
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第40题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
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第41题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
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第42题
（）按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理
A.
中国证监会及其派出机构
B.
证券业协会
C.
期货业协会
D.
法院
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第43题
声誉风险是指由基金管理人（）导致利益相关方对公司负面评价的风险。
A.
经营
B.
管理
C.
外部事件
D.
以上都是
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第44题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，有关风险的说法，下列正确的有（）
A.
风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。
B.
风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。
C.
通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。
D.
职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。
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第45题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，有关风险的说法，下列正确的有（）
A.
风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。
B.
风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。
C.
通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。
D.
职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。
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第46题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，有关风险的说法，下列正确的有（）
A.
风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。
B.
风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。
C.
通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。
D.
职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。
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第47题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，有关风险的说法，下列正确的有（）
A.
风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。
B.
风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。
C.
通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。
D.
职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。
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第48题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，有关风险的说法，下列正确的有（）
A.
风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。
B.
风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。
C.
通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。
D.
职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。
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第49题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，有关风险的说法，下列正确的有（）
A.
风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。
B.
风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。
C.
通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。
D.
职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。
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第50题
基金公司的风险管理的主要参与者是（）。
A.
董事会
B.
股东大会
C.
管理层
D.
董事会.管理层到全体员工
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
