合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 合规部门应在银行内部享有正式地位

B. 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 合规管理部门的薪资待遇

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 管理层薪酬

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D. 利用职务之便牟取私利

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格

B. 主要负责人经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

C. 项目负责人经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

D. 专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

E. 依法参加工伤保险，依法为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险，为从业人员交纳保险费

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B. 中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C. 其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D. 中国证监会和自律组织的外部支持

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 利用职务之便牟取私利

B. 保守客户信息

C. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

D. 滥用职权，干预期货公司正常经营

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 具备履职能力的专业人员

B. 配备足够的专业人员

C. 相应的薪酬管理制度

D. 建立合规统一的考核方式

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C. 滥用职权，干预期货公司正常经营

D. 向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 及时汇报风险情况

D. 利用职务之便牟取私利

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 分支机构负责人

B. 监事长

C. 董事会

D. 经营管理的主要负责人

A. 董事会

B. 股东（大）会

C. 经营管理主要负责人

D. 分支机构负责人

A. 生产经营单位所在地应急管理部门

B. 生产经营单位安全管理委员会

C. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

D. 工程所在地住房和城乡建设部门

A. 生产经营单位所在地应急管理部门

B. 生产经营单位安全管理委员会

C. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

D. 工程所在地住房和城乡建设部门

A. 生产经营单位所在地应急管理部门

B. 生产经营单位安全管理委员会

C. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

D. 工程所在地住房和城乡建设部门

A. 生产经营单位所在地应急管理部门

B. 生产经营单位安全管理委员会

C. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

D. 工程所在地住房和城乡建设部门

A. 生产经营单位所在地应急管理部门

B. 生产经营单位安全管理委员会

C. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

D. 工程所在地住房和城乡建设部门

A. 生产经营单位所在地应急管理部门

B. 生产经营单位安全管理委员会

C. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

D. 工程所在地住房和城乡建设部门

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 结合本案，依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第20条规定，对于按照规定需要进行第三方监测的危大工程，（）应当委托具有相应勘察资质的单位进行监测。

B. 结合本案，依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定，施工单位发生险情或者事故时，未采取应急处置措施的，对直接负责的（）和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款。

C. 结合本案，依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第35条规定，施工单位有（）行为之一的，责令限期改正，并处1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1仟元以上5仟元以下的罚款。

D. 结合本案，依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》规定，施工单位应当在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案。

E. 结合本案，依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》第14条规定，施工单位未对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行专家论证的；处1万元以上2万元以下的罚款，并暂扣安全生产许可证30日。