按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促该证券公司进行专项检查

A. 合规负责人应对公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

B. 合规负责人直接对股东（大）会负责

C. 合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

D. 证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. 不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利

B. 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C. 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D. 建立业务风险识别.评估和控制的完整体系

A. 王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B. 王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C. 王某向董事会负责

D. 王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 独立董事连任时间最多不超过7年

B. 任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事

C. 独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告

D. 出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C. 证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金

B. 证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内,所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资,但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内,所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资,但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作

B. 证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D. 证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作

A. 如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

B. 如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

C. 如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

D. 此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任

A. 如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

B. 如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

C. 如孙某证明自己没有过错不应承担对王某的赔偿责任

D. 此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任

A. 如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

B. 如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

C. 如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

D. 此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任

A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C. 证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见

D. 合规检查包括例行检查与突击检查

A. 由于在试用期内,甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作,甲公司应提前30日通知王某,解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间,所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内,甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作,甲公司应提前30日通知王某,解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间,所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 国由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 每天，每周

B. 每天，每月

C. 每周，每周

D. 每周，每月

A. 赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户

B. 张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名

C. 王某使用其妻子的名义开设了证券账户

D. 中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 甲建筑材料公司与王某订立的劳动合同属于无固定期限合同

B. 王某的工作不满一年,试用期不得超过一个月

C. 劳动合同的试用期不得超过6个月,所以王某的试用期是成立的

D. 试用期是不成立的,6个月应为劳动合同期限

A. 甲建筑材料公司与王某订立的劳动合同属于无固定期限合同

B. 王某的工作不满一年，试用期不得超过一个月

C. 劳动合同的试用期不得超过6个月，所以王某的试用期是成立的

D. 试用期是不成立的，6个月应为劳动合同期限

A. 甲建筑材料公司与王某订立的劳动合同属于无同定期限合同

B. 王某的工作不满一年,试用期不得超过一个月

C. 劳动合同的试用期不得超过6个月,所以王某的试用期是成立的

D. 试用期是不成立的,6个月应为劳动合同期限

A. 甲建筑材料公司与王某订立的劳动合同属于无固定期限合同

B. 王某的工作不满一年，试用期不得超过一个月

C. 劳动合同的试用期不得超过6个月，所以王某的试用期是成立的

D. 试用期是不成立的，6个月应为劳动合同期限

A. 甲建筑材料公司与王某订立的劳动合同属于无固定期限合同

B. 王某的工作不满一年，试用期不得超过一个月

C. 劳动合同的试用期不得超过6个月，所以王某的试用期是成立的

D. 试用期是不成立的，6个月应为劳动合同期限

A. 合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B. 中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C. 其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D. 中国证监会和自律组织的外部支持

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

A. 对王某的赔偿责任应由张某承担，李某承担补充责任

B. 对王某的赔偿责任应由甲公司承担，乙公司承担补充责任

C. 甲公司与乙公司应对王某承担连带赔偿责任

D. 对王某的赔偿责任承担应采用过错责任制

A. 对王某的赔偿责任应由张某承担，李某承担补充责任

B. 对王某的赔偿责任应由甲公司承担，乙公司承担补充责任

C. 甲公司与乙公司应对王某承担连带赔偿责任

D. 对王某的赔偿责任承担应采用过错责任制

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 帮助王某认识到他的想法是幼稚的

B. 指导王某学习在公共场合说话的技巧

C. 分析王某的情况是否与儿童时期的经历有关

D. 帮助王某认识到惧怕的经历也是有意义的