基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（）。

A. 不公平地对待其管理的不同基金财产

B. 玩忽职守，不按照规定履行职责

C. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D. 对所管理的不同基金财产分别管理.分别记账，进行证券投资

A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B. 公平地对待其管理的不同基金财产

C. 玩忽职守，不按照规定履行职责

D. 侵占.挪用基金财产

A. 推介材料虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开推介或者变相公开推介

C. 推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

D. 登载个人.法人或者其他组织的祝贺性.恭维性或推荐性文字

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员,不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位,个体工户和企业组织,不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位,不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部工作人员以及生产经营单位及其从业人员，中介机构及相关人员

A. 通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

B. 针对每只股权投资基金设置独立账户

C. 不公平地对待其管理的不同基金财产

D. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介

B. 采用不具有可比性.公平性.准确性.权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”.“规模最大”等相关措辞

C. 夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞

D. 推介非本机构设立或负责募集的私募基金

A. 基金从业人员不得买卖证券

B. 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

C. 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D. 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

A. 该基金管理人的从业人员

B. 该基金销售机构的从业人员

C. 通过基金从业资格考试的个人

D. 该基金托管人的从业人员

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙组织，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员。

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位.个体工商户和合伙组织，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位.个体工商户和合伙组织，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位.个体工商户和合伙组织，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

A. 基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益

B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

C. 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者

D. 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 公平地对待其管理的不同基金财产

B. 不从事内幕交易

C. 侵占.挪用基金财产

D. 按照规定履行职责

A. 与金融机构及其资产管理产品、私募基金管理人及其产品或自然人签订业务合同或开展合作套保业务

B. 为客户提供合作套保资金

C. 挪用客户合作套保资金

D. 中国证监会及协会禁止的其他行为

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺

B. 证券投资基金活动应遵循公平.公开.公正的原则，不得进行内幕交易

C. 基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手

D. 基金从业人员不得利用资金优势.持股优势等误导和干扰市场

A. 社会保障基金.企业年金等养老基金

B. 依法设立并未在基金业协会备案的投资计划

C. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D. 慈善基金等社会公益基金

A. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

B. 普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

C. 普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D. 合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

A. 普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

B. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

C. 普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D. 合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

A. 合规风控负责人

B. 副总经理

C. 财务人员

D. 总经理

A. 社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

B. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C. 信托投资基金.保险基金

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

A. 社会保障基金

B. 依法设立但没有备案的投资计划

C. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D. 企业年金

A. 基金从业人员接受基金监管机构的监管

B. 避免基金从业人员实施违法违规行为

C. 仅需要遵守国家法律

D. 避免为他人违法违规提供帮助

A. 单位主要负责人

B. 安全管理人员和从业人员

C. 特种作业人员

D. 以上都包括

A. 单位主要负责人

B. 安全管理人员和从业人员

C. 特种作业人员

D. 以上都包括

A. 单位主要负责人

B. 安全管理人员和从业人员

C. 特种作业人员

D. 以上都包括

A. 单位主要负责人

B. 安全管理人员和从业人员

C. 特种作业人员

D. 以上都包括

A. 单位主要负责人

B. 安全管理人员和从业人员

C. 特种作业人员

D. 以上都包括

A. 单位主要负责人

B. 安全管理人员和从业人员

C. 特种作业人员

D. 以上都包括

A. 职工福利等补贴

B. 社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

C. 依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

A. 基金职业道德教育

B. 对基金从业人员的在岗培训

C. 组织基金从业人员继续教育

D. 基金业协会的自律管理

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 组织接触职业危害的作业人员进行上岗前职业健康体检

B. 禁止有职业禁忌症的劳动者从事其所禁忌的职业活动

C. 职业健康监护档案应符合要求，并妥善保管

D. 及时辞退有职业健康损害的作业人员

A. 组织接触职业危害的作业人员进行上岗前职业健康体检

B. 禁止有职业禁忌症的劳动者从事其所禁忌的职业活动

C. 职业健康监护档案应符合要求,并妥善保管

D. 及时辞退有职业健康损害的作业人员

A. 组织接触职业危害的作业人员进行上岗前职业健康体检

B. 禁止有职业禁忌症的劳动者从事其所禁忌的职业活动

C. 职业健康监护档案应符合要求,并妥善保管

D. 及时辞退有职业健康损害的作业人员

A. 组织接触职业危害的作业人员进行上岗前职业健康体检

B. 禁止有职业禁忌症的劳动者从事其所禁忌的职业活动

C. 职业健康监护档案应符合要求，并妥善保管

D. 及时辞退有职业健康损害的作业人员

A. 组织接触职业危害的作业人员进行上岗前职业健康体检

B. 禁止有职业禁忌症的劳动者从事其所禁忌的职业活动

C. 职业健康监护档案应符合要求，并妥善保管

D. 及时辞退有职业健康损害的作业人员

A. 组织接触职业危害的作业人员进行上岗前职业健康体检

B. 禁止有职业禁忌症的劳动者从事其所禁忌的职业活动

C. 职业健康监护档案应符合要求，并妥善保管

D. 及时辞退有职业健康损害的作业人员

A. 组织接触职业危害的作业人员进行上岗前职业健康体检

B. 禁止有职业禁忌症的劳动者从事其所禁忌的职业活动

C. 职业健康监护档案应符合要求，并妥善保管

D. 及时辞退有职业健康损害的作业人员

A. 组织接触职业危害的作业人员进行上岗前职业健康体检

B. 禁止有职业禁忌症的劳动者从事其所禁忌的职业活动

C. 职业健康监护档案应符合要求，并妥善保管

D. 及时辞退有职业健康损害的作业人员

A. 组织接触职业危害的作业人员进行上岗前职业健康体检

B. 禁止有职业禁忌症的劳动者从事其所禁忌的职业活动

C. 职业健康监护档案应符合要求，并妥善保管

D. 及时辞退有职业健康损害的作业人员