首页>试题列表>基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。
Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅱ.加强合规管理部门与业务部.监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性
Ⅲ.有效落实合规考核机制
Ⅳ.积极推行全员合规理念

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[单选题]

基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部.监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题

基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部.监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题

合规管理部门的基本职责包括（）。Ⅰ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题

公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第4题

合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题

在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。Ⅰ.加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习Ⅱ.增强风险防范意识，严格执行各项管理规定Ⅲ.做到自上而下全员参与Ⅳ.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责是（）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（）。Ⅰ真实性Ⅱ准确性Ⅲ完整性Ⅳ合规性

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

基金管理人内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题

基金管理人合规管理的目标主要包含（）。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

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第11题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

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第12题

建筑施工企业取得安全生产许可证，应当具备下列（）安全生产条件。

A. 管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格

B. 主要负责人经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

C. 项目负责人经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

D. 专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

E. 依法参加工伤保险，依法为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险，为从业人员交纳保险费

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第13题

我国的基金信息披露制度体系可分为（）。Ⅰ.国家法律Ⅱ.部门规章Ⅲ.规范性文件Ⅳ.自律性规则

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第14题

下列（）属于基金业绩评价需要考虑的因素。Ⅰ基金管理公司Ⅱ时间区间Ⅲ基金管理规模Ⅳ综合考虑风险和收益

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第15题

基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。Ⅰ.合法.合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第16题

证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

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第17题

基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。

A. 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C. 检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险

D. 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持

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第18题

解决建筑施工劳务纠纷的对策主要有（）。

A. 推行建筑业劳务基地化管理

B. 优选劳务队伍，并实施招投标管理

C. 加强和落实劳务分包合同管理

D. 加强和落实劳动合同管理

E. 实施规范化劳务管理，推广建筑业务工人员实名制

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第19题

合规政策内容不包括（）。

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 管理层薪酬

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第20题

关于基金公司中督察长的工作，下列描述错误的是（）。

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

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第21题

机构投资者的特点有（）。Ⅰ.投资管理专业化Ⅱ.投资资金规模化Ⅲ.投资行为规范化Ⅳ.投资结构组合化

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第22题

合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第23题

根据《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》，建筑施工企业取得安全生产许可证应当具备的安全生产条件有()。

A. 建立健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 安全投入符合安全生产要求

C. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

D. 企业安全生产管理人员经考核合格

E. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书

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第24题

根据《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》，建筑施工企业取得安全生产许可证应当具备的安全生产条件有()。

A. 建立健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 安全投入符合安全生产要求

C. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

D. 企业安全生产管理人员经考核合格

E. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书

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第25题

根据《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》，建筑施工企业取得安全生产许可证应当具备的安全生产条件有()。

A. 建立健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 安全投入符合安全生产要求

C. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

D. 企业安全生产管理人员经考核合格

E. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书

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第26题

根据《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》，建筑施工企业取得安全生产许可证应当具备的安全生产条件有()。

A. 建立健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 安全投入符合安全生产要求

C. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

D. 企业安全生产管理人员经考核合格

E. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书

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第27题

根据《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》，建筑施工企业取得安全生产许可证应当具备的安全生产条件有()。

A. 建立健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 安全投入符合安全生产要求

C. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

D. 企业安全生产管理人员经考核合格

E. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书

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第28题

根据《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》，建筑施工企业取得安全生产许可证应当具备的安全生产条件有()。

A. 建立健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 安全投入符合安全生产要求

C. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

D. 企业安全生产管理人员经考核合格

E. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书

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第29题

基金业绩评价应考虑的因素包括（）。Ⅰ时间区间Ⅱ基金管理规模Ⅲ基金投资者信用Ⅳ综合考虑风险和收益

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第30题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理.交易.清算.核算.操作权限.风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核.分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

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第31题

基金管理人的合规管理涉及风险控制.公司治理.投资管理.监察稽核等内容，其具体内容不包括（）。

A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B. 梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训

C. 代表有需要的客户履行职责

D. 定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识

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第32题

合规管理部门的基本职责不包括（）。

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

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第33题

下列属于基金公司投资交易的环节的有（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第34题

根据《安全生产许可证条例》规定，下列哪些是企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件:()。

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

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第35题

根据《安全生产许可证条例》规定，下列哪些是企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件:()。

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

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第36题

根据《安全生产许可证条例》规定，下列哪些是企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件:()。

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

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第37题

根据《安全生产许可证条例》规定，下列哪些是企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件:()。

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

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第38题

根据《安全生产许可证条例》规定，下列哪些是企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件:()。

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

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第39题

根据《安全生产许可证条例》规定，下列哪些是企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件:()。

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

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第40题

某多层钢筋混凝土现浇框架结构施工，抗震等级为一级，主要结构钢材品种为HPB300、HRB400E，柱筋接长采用直螺纹套筒连接。根据本项目情况，标准员编制了执行工程建设标准强制性条文落实计划表。

A. 《关于强制性标准实行条文强制的若干规定》和《关于加强强制性标准管理的若干规定》，限定了强制性标准的（）。

B. （）对加强建设工程质量的管理和加强强制性标准(强制性条文)实施的监督做出了具体规定，明确了各方责任主体的职责。

C. 《实施工程建设强制性标准监督规定》(建设部令第81号)其中第二条和第三条规定从事（）等工程建设活动,必须执行工程建设强制性标准。

D. 标准中部分技术内容需要强制时，为条文强制形式。

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第41题

反向尽职调查资料内容通常包括（）。Ⅰ.基金管理人基本情况Ⅱ.基金管理人内部治理和重要制度Ⅲ.历史基金或业绩项目Ⅳ.核心团队成员信息

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第42题

合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。

A. 监察稽核部，风险管理部

B. 合规部，风险部

C. 后台运营部，风险管理部

D. 监察稽核部，合规部

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第43题

基金及其管理人的财务信息（），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的.非常重要的手段。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第44题

基金客户个性化服务包括（）。Ⅰ做好客户的动态分析Ⅱ基金客户档案管理与保密Ⅲ通过加强客户沟通了解客户深度需求Ⅳ做好客户的参谋

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第45题

基金管理人会计核算控制应（）。Ⅰ.确保正确记载经济业务，明确经济责任Ⅱ.采取合理的估值方法和科学的估值程序Ⅲ.规范基金清算交割工作Ⅳ.建立严格的成本控制和业绩考核制度

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第46题

对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（）。Ⅰ.确立合格投资者制度Ⅱ.禁止公开宣传推介Ⅲ.规范基金合同必备条款Ⅳ.强化违反监管规定的法律责任

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第47题

基金管理人的基金交易业务控制包含（）。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法.合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第48题

巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。

A. 合规部门应在银行内部享有正式地位

B. 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

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第49题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为.合规风险的发现.监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督.检查和评价机制⑥合规人员配置情况.合规性专项考核情况.合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

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第50题

股权投资基金管理人应从内部控制的（）.信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ.目标与原则Ⅱ.内部环境Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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