基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（）。

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 合规管理部门的薪资待遇

A. 员工需要遵守的基本原则

B. 识别合规风险的主要程序

C. 管理合规风险的主要程序

D. 合规风险的处理评估

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体

B. 行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则

C. 平等权不允许合理差别

D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 部门设置要体现职责明确.相互制约的原则

A. 健全投资决策授权制度

B. 建立投资风险评估与管理制度

C. 建立科学的投资管理业绩评价体系

D. 建立科学的交易绩效评价体系

A. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

B. 普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

C. 普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D. 合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

A. 普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

B. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

C. 普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D. 合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

A. 合规部门负责人

B. 合规检查小组

C. 合规风险报告路线

D. 其他途径

A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 确保基金管理人依法合规经营

D. 树立正直.诚信的市场形象

A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D. 在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体

B. 行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则

C. 平等权不允许合理差别

D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点

E. 行使公民基本权利和义务应当遵循权利和义务相统一的原则

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 只需进行内部控制，不管公司经营发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 要根据现有的风险管理政策来决定需要对冲的风险的量

B. 要识别现有的风险暴露、风险因子，并进行风险度量

C. 形成风险对冲计划，执行计划并及时监控和调整

D. 根据风险因子的属性选择合适的场内金融工具，并根据所需要对冲的风险量来确定所需要建立的场内金融工具的持仓量

A. 管理业务的任务

B. 完成管理业务的数量和质量要求

C. 管理工作的程序和方法

D. 符合社会化大生产客观规律的要求

E. 与其他部门配合要求

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续.稳定.健康发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 保障股权投资基金财产的安全.完整

B. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C. 管理操作风险，实现公司的持续.稳定.健康发展

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法，重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术，有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法;国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体

B. 行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则

C. 平等权不允许合理差别

D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点

A. 基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B. 保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失

C. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利

D. 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D. 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

A. 租用的、租期不少于半年的营业用房

B. 有必要的营业设施

C. 有符合规定的注册资本

D. 有必要的经营管理人员和导游

E. 法律、行政法规规定的其他条件

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 基金业绩评价业务的原则包括客观性原则，可比性原则和长期性原则

B. 基金业绩评价时不需要考虑时间区间

C. 基金业绩评价是将所有的基金统一进行比较.排序

D. 对基金投资人而言，通过基金业绩评价有助于内部绩效考核提供参考

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 基金估值政策.程序和定价模式

B. 基金合同的主要条款

C. 基金的申购与赎回安排

D. 基金管理人最近4年的诚信情况说明

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ