中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。 A7个工作日 B1个月 C3个月 D6个月 -安全员考试通

第1题

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

A. 7个工作日

B. 1个月

C. 3个月

D. 6个月

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第2题

证券公司合并.分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并.分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第3题

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。

A. 中国证券业协会

B. 中国基金业协会

C. 中国证监会

D. 证券交易所

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第4题

对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。

A. 10

B. 30

C. 15

D. 60

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第5题

中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。

A. 3个月

B. 6个月

C. 三十日

D. 六十日

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第6题

国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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第7题

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A. 20

B. 30

C. 45

D. 60

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第8题

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律.行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 12个月

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第9题

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A. 5；10

B. 5；20

C. 10；20

D. 10；30

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第10题

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。

A. 合并、分立、停业、解散或者破产

B. 变更业务范围

C. 变更注册资本且调整股权结构

D. 新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化

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第11题

申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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第12题

《社会团体登记管理条例》规定，登记管理机关应当自收到筹备申请书等全部有效文件之日起（）天内，作出批准或者不批准筹备的决定。

A. 7

B. 50

C. 60

D. 45

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第13题

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

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第14题

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。

A. 7日

B. 15日

C. 3个月

D. 6个月

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第15题

在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。

A. 证券交易所

B. 中国证券业协会

C. 专家评审会

D. 中国证监会

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第16题

向某从公立医院辞职后打算单独成立一家民办医院。以下关于其进行登记时应依照的程序的说法，正确的是（）。

A. 与成立社会团体不同，向某成立民办医院时可直接向登记管理机关提出申请

B. 须经业务主管单位同意后才能进行登记，并在登记时提交业务主管单位的批准文件

C. 在申请登记时，向某应提交由会计师事务所或其他有验资资格的机构出具的验资报告

D. 登记管理机关应当自收到向某登记申请的全部有效文件之日起30日内作出准予登记或者不予登记的决定

E. 经审核准予登记，登记管理机关应当书面通知向某所成立的民办医院

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第17题

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）

A. 合并、分立、停业、解散或者破产

B. 变更注册资本且调整股权结构

C. 变更业务范围

D. 新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

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第18题

期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

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第19题

期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

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第20题

《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。

A. 20；1

B. 60；2

C. 20；2

D. 40；1

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第21题

违反《安全生产法》规定,负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员,有下列()行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责,发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第22题

违反《安全生产法》规定,负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员,有下列()行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责,发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第23题

违反《安全生产法》规定,负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员,有下列()行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责,发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第24题

违反《安全生产法》规定，负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员，有下列（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责，发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第25题

违反《安全生产法》规定，负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员，有下列（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责，发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第26题

违反《安全生产法》规定，负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员，有下列（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责，发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第27题

违反《安全生产法》规定，负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员，有下列（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责，发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第28题

违反《安全生产法》规定，负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员，有下列（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责，发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第29题

违反《安全生产法》规定，负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员，有下列（）行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责，发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第30题

违反《安全生产法》规定,负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员,有下列()行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责,发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第31题

违反《安全生产法》规定,负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员,有下列()行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责,发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第32题

违反《安全生产法》规定,负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员,有下列()行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的

B. 进行监督检查时未按规定出示有关证件的

C. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔或者不依法予以处理的

D. 发现安全事故隐患未进行现场监督整改的

E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责,发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的

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第33题

期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（）

A. 申请日前3个月符合风险监管指标标准

B. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

C. 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

D. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

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第34题

合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。

A. 5

B. 4

C. 3

D. 2

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第35题

特种设备安全监督管理部门在办理《特种设备安全监察条例》规定的有关行政审批事项时，其受理、审查、许可、核准的程序必须公开，并应当自受理申请之日起30日内，作出许可、核准或者不予许可、核准的决定；不予许可、核准的，应当书面向申请人说明理由。

A. 正确

B. 错误

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第36题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

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第37题

根据《中国公民出国旅游管理办法》规定，申请经营出国旅游业务的旅行社，应当向省、自治区、直辖市旅游行政管理部门提出申请。省、自治区、直辖市旅游行政管理部门应当自受理申请之日起（）个工作日内，依据规定的条件对申请审查完毕。

A. 15

B. 30

C. 60

D. 90

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第38题

根据《中国公民出国旅游管理办法》规定，申请经营出国旅游业务的旅行社，应当向省、自治区、直辖市旅游行政管理部门提出申请。省、自治区、直辖市旅游行政管理部门应当自受理申请之日起（）个工作日内，依据规定的条件对申请审查完毕。

A. 15

B. 30

C. 60

D. 90

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第39题

特种设备安全监督管理部门在办理有关行政审批事项时，应当自受理申请之日起（）日内，作出许可、核准或者不予许可、核准的决定；不予许可、核准的，应当书面向申请人说明理由。

A. 60

B. 30

C. 10

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第40题

按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会.中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

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第41题

安全生产许可证申领程序包括（）。

A. 动态监管

B. 受理

C. 审核

D. 审批发证

E. 申报

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第42题

旅游主管部门在收到申请人领取导游证的书面申请（）内，做出准予核发或者不予核发导游证的决定，并依法出具受理或者不予受理的书面凭证。

A. 10个工作日

B. 15个工作日

C. 30日

D. 30个工作日

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第43题

所在地旅游主管部门应当自受理申请之日起（）内，做出准予核发或者不予核发导游证的决定，并依法出具受理或者不予受理的书面凭证。

A. 10日

B. 10个工作日

C. 15个工作日

D. 15日

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第44题

关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。Ⅰ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全.稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围.标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批Ⅲ.中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集.管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督Ⅳ.中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第45题

基金公司董事会依法行使的职权包括（）。①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构③聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②③

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第46题

对已经依法取得批准的单位，负责行政审批的部门发现其不再具备安全生产条件的，应当()。

A. 吊销《安全生产许可证》

B. 责令限期整改

C. 撤销原批准

D. 负责行政审批的部门无权干涉

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第47题

对已经依法取得批准的单位，负责行政审批的部门发现其不再具备安全生产条件的，应当()。

A. 吊销《安全生产许可证》

B. 责令限期整改

C. 撤销原批准

D. 负责行政审批的部门无权干涉

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第48题

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合条件不包括（）。

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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第49题

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

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第50题

合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模.经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查

A. ①②④

B. ①②③

C. ①②③④

D. ①③④

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