证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。

A. 分支机构负责人

B. 监事长

C. 董事会

D. 经营管理的主要负责人

A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B. 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C. 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D. 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责

A. 该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B. 该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

C. 该证券公司接受了一项30万元的政府补助

D. 该证券公司分配股利或者增资的计划

A. ①③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司的信息披露中存在误导性陈述

B. 证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

C. 证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

D. 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

A. 信息报送制度

B. 年报审计监管

C. 季报审计监管

D. 信息公开披露制度

A. 责任自负原则

B. 需知原则

C. 分散投资原则

D. 理智投资原则

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②④

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响

B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C. 公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动

D. 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

A. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评

B. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C. 证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D. 除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 对王某的赔偿责任应由张某承担，李某承担补充责任

B. 对王某的赔偿责任应由甲公司承担，乙公司承担补充责任

C. 甲公司与乙公司应对王某承担连带赔偿责任

D. 对王某的赔偿责任承担应采用过错责任制

A. 对王某的赔偿责任应由张某承担，李某承担补充责任

B. 对王某的赔偿责任应由甲公司承担，乙公司承担补充责任

C. 甲公司与乙公司应对王某承担连带赔偿责任

D. 对王某的赔偿责任承担应采用过错责任制

A. 由总承包单位承担全部责任

B. 由总承包单位与分包单位承担连带责任

C. 总承包单位对主体混凝土质量承担责任，总承包单位与分包单位对墙面瓷砖质量承担连带责任

D. 总承包单位对主体混凝土质量承担责任，分包单位对墙面瓷砖质量承担责任

A. 企业债券和公司债券是相同的一种债券

B. 广义的企业债券包括公司债券

C. 我国企业债券的发行主体不包括上市公司

D. 我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

A. 投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

D. 保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A. 建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责

B. 总承包单位可以将建设工程主体结构进行分包

C. 总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。

D. 分包单位不服从总承包单位管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任

A. 由总承包单位承担主要责任

B. 由分包单位承担主要责任

C. 由建设单位和分包单位承担连带责任

D. 由分包单位承担责任，总承包单位不承担责任

A. 证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B. 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C. 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D. 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①②④

D. ②③④

A. 总承包单位对施工现场的安全生产负总责

B. 总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工

C. 总承包单位和分包单位对整体建设工程的安全生产承担连带责任

D. 分包单位不服从管理导致生产安全事故的，总包单位仍需承担连带责任

A. 总承包单位对施工现场的安全生产负总责

B. 总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工

C. 总承包单位和分包单位对整体建设工程的安全生产承担连带责任

D. 分包单位不服从管理导致生产安全事故的，总包单位仍需承担连带责任

A. 总承包单位对施工现场的安全生产负总责

B. 总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工

C. 总承包单位和分包单位对整体建设工程的安全生产承担连带责任

D. 分包单位不服从管理导致生产安全事故的，总包单位仍需承担连带责任

A. 主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

B. 内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

C. 该罪主观方面包括故意和过失

D. 保险公司从业人员可以构成该罪主体

A. 对王某的赔偿责任应由张某承担，李某承担补充责任

B. 对王某的赔偿责任应由甲公司承担，乙公司承担补充责任

C. 甲公司与乙公司应对王某承担连带赔偿责任

D. 对王某的赔偿责任承担应采用过错责任制

A. 建设工程实行施工总承包的，由分包单位对施工现场的安全生产负总责

B. 总承包单位和分包单位联合完成建设工程主体结构的施工

C. 总承包单和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任

D. 分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致安全事故的，由分包单位承担主要责任

E. 建设工程专职安全生产管理人员的配备方法由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定

A. 依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任

B. 依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任

C. 不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任

D. 不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任

A. ①②④

B. ①②③

C. ①②③④

D. ①②④

A. ①②③

B. ①②④

C. ①②③④

D. ②③④

A. ①②

B. ①④

C. ①③④

D. ③

A. 不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利

B. 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C. 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D. 建立业务风险识别.评估和控制的完整体系

A. 建设工程实行总包和分包的，总承包商具有施工现场的统一管理权

B. 总承包单位和分包单位对整体工程的安全生产承担连带责任

C. 分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任

D. 建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 刑罚是承担刑事责任的主要方式

B. 主刑包括管制、拘役、有期徒刑、缓刑和死刑

C. 附加刑包括罚金、没收财产、监外执行和剥夺政治权利

D. 主刑和附加刑可以共同适用

A. 以认购股份为限对公司承担责任

B. 不对公司承担责任

C. 对公司承担全部责任

D. 以认缴的出资额为限对公司承担责任

A. 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

B. 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

C. 合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

D. 跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

A. 如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

B. 如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

C. 如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

D. 此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任

A. 如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

B. 如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

C. 如孙某证明自己没有过错不应承担对王某的赔偿责任

D. 此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任

A. 如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

B. 如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

C. 如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

D. 此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任

A. 业务与信息隔离

B. 股东诚信与合作

C. 长效激励约束

D. 公司独立运作

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息