首页>试题列表>公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。
Ⅰ.合规管理的有效性
Ⅱ.经营管理的合规性
Ⅲ.执业行为的合规性
Ⅳ.经营管理的盈利性

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[单选题]

公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第1题

公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第2题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

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第3题

下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第4题

基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（）。Ⅰ真实性Ⅱ准确性Ⅲ完整性Ⅳ合规性

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题

合规管理部门的基本职责包括（）。Ⅰ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性.合作与分工等情况。Ⅰ.财产Ⅱ.经验Ⅲ.水平Ⅳ.性格

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第8题

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

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第9题

基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部.监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

关于基金公司中督察长的工作，下列描述错误的是（）。

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

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第11题

合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第12题

下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

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第13题

基金管理人合规管理的目标主要包含（）。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第14题

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

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第15题

下列（）属于基金业绩评价需要考虑的因素。Ⅰ基金管理公司Ⅱ时间区间Ⅲ基金管理规模Ⅳ综合考虑风险和收益

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第16题

合规管理部门的基本职责不包括（）。

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

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第17题

职业关系具有（）的特点。Ⅰ社会性Ⅱ专业性Ⅲ高效性Ⅳ复合性

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第18题

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。①确定合规管理目标.基本原则.机构设置及职责.合规考核及风险隐患报告.责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

A. ①②③④

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

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第19题

基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。Ⅰ.合法.合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第20题

合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第21题

对通信施工单位而言,安全生产教育培训需要符合的规定要求有（）。

A. 所有管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训

B. 作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前应当接受安全生产教育培训,未经培训或培训考核不合格的人员,不得上岗作业

C. 采川新技术,新工艺,新设备，新材料时,应当进行相应的安全生产教育培训

D. 登高架设作业人员必须经过通信主管部门考核合格,方可上岗作业

E. 单位主要负人,项目负责人和专职安全生产管理人员必具备与本单位所从事的产经营活动相应的安全生产知识和管理能力,并应当由通信主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格

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第22题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为.合规风险的发现.监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督.检查和评价机制⑥合规人员配置情况.合规性专项考核情况.合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

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第23题

基金公司风险管理的目标可以概括为（）。Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行Ⅳ.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第24题

决定聘任.解聘.考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。

A. 董事会

B. 股东（大）会

C. 经营管理主要负责人

D. 分支机构负责人

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第25题

生产经营单位有下列（）行为之一的，责令限期改正，处5万以下的罚款。

A. 未按规定设置安全生产管理机构设置安全生产管理人员

B. 危险物品的生产、经营、储存单位主要负责人和安全管理人员未按规定考核合格

C. 无注册安全工程师从事安全生产管理工作

D. 对按规定对管理人员进行安全生产教育和培训

E. 未按规定如实告知从业人员安全生产事项

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第26题

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。Ⅰ.内部控制水平Ⅱ.合规程度Ⅲ.对外投资情况Ⅳ.专业人员数量

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

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第27题

上证380指数样本股的选择主要考虑（）。Ⅰ.盈利能力Ⅱ.成长性Ⅲ.流动性Ⅳ.规模

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第28题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第29题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第30题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第31题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第32题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第33题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第34题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第35题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第36题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第37题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第38题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第39题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时，对安全生产责任制的检查评定应符合（）等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度，应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第40题

作业活动类危险源的控制措施通常考虑的方面包含管理制度健全性、操作规程的完备性、（）、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。

A. 管理流程合理性

B. 业务流程合规性

C. 设施设备先进性

D. 管理措施的可行性

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第41题

基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有（）。Ⅰ.定性和定量相结合原则Ⅱ.适时性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第42题

董事会的职责有（）。Ⅰ批准公司发展战略Ⅱ批准公司年度财务预算与决算Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第43题

审慎经营，是指证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内控水平Ⅲ.合规程度Ⅳ.高级管理人员素质

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第44题

安全生产规章制度的管理中，关于制度签发前的审核工作，下列说法错误的是（）。

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

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第45题

安全生产规章制度的管理中，关于制度签发前的审核工作，下列说法错误的是（）。

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

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第46题

安全生产规章制度的管理中，关于制度签发前的审核工作，下列说法错误的是（）。

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

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第47题

安全生产规章制度的管理中，关于制度签发前的审核工作，下列说法错误的是（）。

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

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第48题

安全生产规章制度的管理中，关于制度签发前的审核工作，下列说法错误的是（）。

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

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第49题

安全生产规章制度的管理中，关于制度签发前的审核工作，下列说法错误的是（）。

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

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第50题

安全生产规章制度的管理中，关于制度签发前的审核工作，下列说法错误的是（）。

A. 所有制度都应经过安全监督管理部门进行审核

B. 生产经营单位负责法律事务的部门进行合规性审查

C. 涉及全员性的制度只能由工会职工代表大会进行审核

D. 专业技术性较强的规章制度应邀请相关专家进行审核

E. 涉及全员性的制度应由职工代表进行审核

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