合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。 A制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等 B组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导 C协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求 -安全员考试通

第1题

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

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第2题

合规管理部门应在（）的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行基本职责。

A. 股东

B. 董事会

C. 督察长

D. 总经理

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第3题

巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。

A. 合规部门应在银行内部享有正式地位

B. 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

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第4题

合规政策内容不包括（）。

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 管理层薪酬

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第5题

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（）。

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 合规管理部门的薪资待遇

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第6题

关于基金公司中督察长的工作，下列描述错误的是（）。

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

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第7题

基金管理人合规管理的目标不包括（）。

A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 确保基金管理人依法合规经营

D. 树立正直.诚信的市场形象

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第8题

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全管理人员,应当由（）对其安全生产知识和管理能力考核。考核不得收费。

A. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 安全监察部门

C. 行业协会

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第9题

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全管理人员,应当由（）对其安全生产知识和管理能力考核。考核不得收费。

A. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 安全监察部门

C. 行业协会

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第10题

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全管理人员,应当由()对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。

A. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 安全监察部门

C. 行业协会

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第11题

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全管理人员,应当由（）对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。

A. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 安全监察部门

C. 行业协会

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第12题

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全管理人员，应当由（）对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。

A. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 安全监察部门

C. 行业协会

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第13题

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全管理人员，应当由（）对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。

A. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 安全监察部门

C. 行业协会

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第14题

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全管理人员，应当由（）对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。

A. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 安全监察部门

C. 行业协会

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第15题

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全管理人员，应当由（）对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。

A. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 安全监察部门

C. 行业协会

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第16题

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全管理人员,应当由（）对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。

A. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 安全监察部门

C. 行业协会

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第17题

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全管理人员,应当由()对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。

A. 主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 安全监察部门

C. 行业协会

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第18题

新疆维吾尔自治区房屋市政工程施工安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制体系工作导则（试行）施工单位管控要点

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

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第19题

新疆维吾尔自治区房屋市政工程施工安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制体系工作导则（试行）施工单位管控要点

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

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第20题

新疆维吾尔自治区房屋市政工程施工安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制体系工作导则（试行）施工单位管控要点

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

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第21题

合规管理部门的基本职责不包括（）。

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

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第22题

下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是（）

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

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第23题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门.分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

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第24题

较大事故应逐级上报至()。

A. 省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门

B. 国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门

C. 设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门

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第25题

特别重大事故、重大事故应逐级上报至()。

A. 省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门

B. 国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门

C. 设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门

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第26题

一般事故应逐级上报至()。

A. 省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门

B. 国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门

C. 设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门

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第27题

安全生产监督管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门，统称（）。

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

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第28题

安全生产监督管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门，统称（）。

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

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第29题

安全生产监督管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门，统称（）。

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

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第30题

安全生产监督管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门，统称（）。

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

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第31题

安全生产监督管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门，统称（）。

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

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第32题

安全生产监督管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门，统称（）。

A. 安全生产综合监督管理部门

B. 负有安全生产监督管理职责的部门

C. 应急管理部门

D. 应急救援部门

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第33题

安徽省某建筑工地发生2人死亡的安全事故，()应当赶赴事故现场，组织事故救援。

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

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第34题

安徽省某建筑工地发生2人死亡的安全事故，()应当赶赴事故现场，组织事故救援。

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

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第35题

安徽省某建筑工地发生2人死亡的安全事故，()应当赶赴事故现场，组织事故救援。

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

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第36题

安徽省某建筑工地发生2人死亡的安全事故，()应当赶赴事故现场，组织事故救援。

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

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第37题

安徽省某建筑工地发生2人死亡的安全事故，()应当赶赴事故现场，组织事故救援。

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

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第38题

安徽省某建筑工地发生2人死亡的安全事故，()应当赶赴事故现场，组织事故救援。

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

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第39题

为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，其不包括（）。

A. 运营风险委员会

B. 操作风险委员会

C. 股票投资风险委员会

D. 信用风险委员会

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第40题

依据《中华人民共和国安全生产法》，生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理，如有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员（）报告，接到报告的部门应当依法及时处理。

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

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第41题

依据《中华人民共和国安全生产法》，生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理，如有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员（）报告，接到报告的部门应当依法及时处理。

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

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第42题

依据《中华人民共和国安全生产法》，生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理，如有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员（）报告，接到报告的部门应当依法及时处理。

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

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第43题

依据《中华人民共和国安全生产法》，生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理，如有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员（）报告，接到报告的部门应当依法及时处理。

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

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第44题

依据《中华人民共和国安全生产法》，生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理，如有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员（）报告，接到报告的部门应当依法及时处理。

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

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第45题

依据《中华人民共和国安全生产法》，生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理，如有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员（）报告，接到报告的部门应当依法及时处理。

A. 必须向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C. 必须向当地政府应急监督管理职责的部门

D. 可以向当地政府应急监督管理职责的部门

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第46题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

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第47题

危险性较大行业及人员密集场所经营单位，应当至少每1年组织1次生产安全事故应急救援预案演练，并将演练情况报送（）。

A. 所在地县级以上地方人民政府

B. 国务院行业主管部门

C. 应急管理部

D. 所在地县级以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责的部门

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第48题

危险性较大行业及人员密集场所经营单位，应当至少每1年组织1次生产安全事故应急救援预案演练，并将演练情况报送（）。

A. 所在地县级以上地方人民政府

B. 国务院行业主管部门

C. 应急管理部

D. 所在地县级以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责的部门

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第49题

危险性较大行业及人员密集场所经营单位，应当至少每1年组织1次生产安全事故应急救援预案演练，并将演练情况报送（）。

A. 所在地县级以上地方人民政府

B. 国务院行业主管部门

C. 应急管理部

D. 所在地县级以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责的部门

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第50题

危险性较大行业及人员密集场所经营单位，应当至少每1年组织1次生产安全事故应急救援预案演练，并将演练情况报送（）。

A. 所在地县级以上地方人民政府

B. 国务院行业主管部门

C. 应急管理部

D. 所在地县级以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责的部门

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