按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 合规负责人应对公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

B. 合规负责人直接对股东（大）会负责

C. 合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

D. 证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促该证券公司进行专项检查

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C. 证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见

D. 合规检查包括例行检查与突击检查

A. 不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利

B. 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C. 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D. 建立业务风险识别.评估和控制的完整体系

A. 合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B. 中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C. 其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D. 中国证监会和自律组织的外部支持

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B. 王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C. 王某向董事会负责

D. 王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

A. 分支机构负责人

B. 监事长

C. 董事会

D. 经营管理的主要负责人

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 合规管理部门的薪资待遇

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 合规部门应在银行内部享有正式地位

B. 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 管理层薪酬

A. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B. 配合并支持管理人、托管人履行职责

C. 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D. 办理资产支持证券发行事宜

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》

B. 《证券公司融资融券业务管理办法》

C. 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

D. 《外商投资证券公司管理办法》

A. 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

B. 《证券公司合规管理试行规定》

C. 《证券公司风险控制指标管理办法》

D. 《上市公司重大资产重组管理办法》

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. ①②③④

B. ①②③

C. ②③

D. ①④

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 2008

B. 2009

C. 2010

D. 2011

A. 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作

B. 证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D. 证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 该证券公司的内部控制覆盖了所有业务.部门和人员

B. 为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C. 该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D. 前台业务运作与后台管理支持适当分离

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的

B. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C. 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D. 期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的

A. 只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B. 只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C. 在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D. 在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

A. 1、2、3、4

B. 2、3、4、6

C. 1、3、4、5

D. 2、3、5、6

A. 董事会

B. 股东（大）会

C. 经营管理主要负责人

D. 分支机构负责人

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. ①②③④

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②④⑤

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤

D. ①②⑤⑥

A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金

B. 证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 甲个人应缴部分是金额应由（）缴纳。

B. 在本养老金案例中，公司部门经理承担的责任是（）。

C. 甲缴纳养老金涉及的主体有（）。

D. 该公司未给职工缴纳社会保险的行为是否合法。

A. 在资产管理合同中明确约定参与股指期货.国债期货交易的目的.比例限制.估值方法.信息披露.风险控制.责任承担等事项

B. 在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货.国债期货交易的，仍可继续投资股指期货.国债期货

C. 拟变更合同投资股指期货.国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户.资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D. 证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货.国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件.保证金补充机制.损失责任承担等