合规管理部门的基本职责包括（）。Ⅰ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 合规管理部门的薪资待遇

A. 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C. 检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险

D. 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 管理层薪酬

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③④⑤

B. ①②④⑤

C. ①②③⑤

D. ②③④⑤

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

C. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格

D. 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书及从业人员经安全生产教育和培训合格

A. 合规部门应在银行内部享有正式地位

B. 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格

B. 主要负责人经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

C. 项目负责人经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

D. 专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

E. 依法参加工伤保险，依法为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险，为从业人员交纳保险费

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 保证本单位安全生产条件所需资金的投人

C. 设置安全生产管理机构，按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员

D. 管理人员和作业人员每两年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格

E. 主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 保证本单位安全生产条件所需资金的投人

C. 设置安全生产管理机构，按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员

D. 管理人员和作业人员每两年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格

E. 主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 保证本单位安全生产条件所需资金的投人

C. 设置安全生产管理机构，按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员

D. 管理人员和作业人员每两年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格

E. 主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 保证本单位安全生产条件所需资金的投人

C. 设置安全生产管理机构，按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员

D. 管理人员和作业人员每两年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格

E. 主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 保证本单位安全生产条件所需资金的投人

C. 设置安全生产管理机构，按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员

D. 管理人员和作业人员每两年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格

E. 主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程

B. 保证本单位安全生产条件所需资金的投人

C. 设置安全生产管理机构，按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员

D. 管理人员和作业人员每两年至少进行一次安全生产教育培训并考核合格

E. 主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格

A. 所有管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训

B. 作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前应当接受安全生产教育培训,未经培训或培训考核不合格的人员,不得上岗作业

C. 采川新技术,新工艺,新设备，新材料时,应当进行相应的安全生产教育培训

D. 登高架设作业人员必须经过通信主管部门考核合格,方可上岗作业

E. 单位主要负人,项目负责人和专职安全生产管理人员必具备与本单位所从事的产经营活动相应的安全生产知识和管理能力,并应当由通信主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B. 梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训

C. 代表有需要的客户履行职责

D. 定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识

A. ①②③④

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. 审议批准合规管理的基本制度

B. 维护公司的统一性和完整性

C. 评估合规管理有效性

D. 决定合规负责人的聘任