基金公司各业务部门的职责有（）。Ⅰ.遵循公司风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施Ⅱ.对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别.评估.检讨.回顾，提出应对措施Ⅲ.及时.准确.全面.客观地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门报告Ⅳ.配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 指导.协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B. 制订相关风险控制政策

C. 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D. 重点关注投资大的项目

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 董事会

B. 各业务部门

C. 风险管理职能部门或岗位

D. 公司管理层

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 经理层

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 经理层

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 首席风险官

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 经理层

A. 乡镇人民政府应当组织有关部门建立完善安全风险评估与论证机制

B. 国务院安委会依照本法，对全国安全生产工作实施综合监督管理

C. 应急管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门，统称负有安全生产监督管理职责的部门

D. 县级以上地方各级人民政府监察部门依照本法，对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理

A. 应急管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门，统称负有安全生产监督管理职责的部门

B. 乡镇人民政府应当组织有关部门建立完善安全风险评估与论证机制

C. 县级以上地方各级人民政府监察部门依照本法，对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理

D. 国务院安委会依照本法，对全国安全生产工作实施综合监督管理

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. ①②④

B. ①②③

C. ①②③④

D. ①③④

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报