下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（）。

A. 审议批准合规管理的基本制度

B. 维护公司的统一性和完整性

C. 评估合规管理有效性

D. 决定合规负责人的聘任

A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划

B. 通知业务机构停止其违法行为

C. 提议召开临时股东会

D. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

A. 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B. 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C. 董事长负责召集和主持董事会会议

D. 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

A. 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B. 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务

C. 董事长负责召集和主持董事会会议

D. 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

A. 检查公司的财务

B. 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C. 列席股东大会会议

D. 提议召开临时股东会

A. 审议批准合规管理的基本制度

B. 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C. 决定合规负责人的聘任.解聘.考核及薪酬事项

D. 建立与合规负责人的直接沟通机制

A. 甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会

B. 甲公司决定不设副董事长

C. 董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律.行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D. 董事张某一届任期五年

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 执行股东会的决议

B. 批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

C. 审议公司管理的公募基金的定期报告

D. 监督.检查公司的财务状况

A. 合规负责人

B. 董事会秘书

C. 财务负责人

D. 总经理秘书

A. 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

B. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

C. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会.董事会和监事会

D. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

A. 1、2、3、4

B. 2、3、4、6

C. 1、3、4、5

D. 2、3、5、6

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 理事会成员名单是否公开

B. 经费是否合理地运用于服务项目

C. 服务是否遵循组织的使命和宗旨

D. 董事会或理事会是否健全

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

A. 下列选项，属于施工管理资料的是（）。

B. 下列选项，不属于施工管理资料的是（）。

C. 下列资料中，属于施工管理资料的有（）。

D. 施工日志是C1类资料。

A. 检查公司财务

B. 提议召开临时股东会会议

C. 决定公司内部管理机构的设置

D. 对董事执行公司职务的行为进行监督

A. 根据案例内容，下列说法正确的是（）。

A. 根据案例内容，下列说法正确的是（）。

A. ①②④⑤⑥

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤⑥

D. ②③④⑤⑥

A. 正确

B. 错误

A. 分支机构负责人

B. 监事长

C. 董事会

D. 经营管理的主要负责人

A. 李平在任首席风险官期间向监事会负责

B. 李平在期货公司兼任合规部门负责人

C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人

D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

A. 薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B. 应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C. 对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D. 对董事.高级管理人员进行考核并提出建议

A. 根据案例内容，下列说法正确的是（）。

A. 根据案例内容，下列说法正确的是（）。

A. 裁减工人

B. 不尽社区义务

C. 搞不正当竞争

D. 违章经营作业

E. 制假售假

A. 董事会或理事会是否健全

B. 经费是否合理地运用于服务项目

C. 服务是否遵循组织的使命和宗旨

D. 财务和信息是否透明

A. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

B. 保存基金财产管理业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料

C. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

A. 董事会规定

B. 公司章程

C. 公司法

D. 中国证监会

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 属于正当履行合同

B. 属于不履行合同

C. 属于不适当履行合同

D. 构成违约

E. 不构成违约

A. 属于正当履行合同

B. 属于不履行合同

C. 属于不适当履行合同

D. 构成违约

E. 不构成违约

A. ①②③④

B. ①②③

C. ②③

D. ①④

A. 选举和更换由职工代表担任的董事、监事

B. 审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

C. 决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

D. 期货交易所章程规定的其他职权

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

A. 拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

B. 积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务

C. 安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户

D. 定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

A. 检查公司财务

B. 执行股东会的决议

C. 向股东会会议提出提案

D. 对董事.高级管理人员提起诉讼

A. 对属于其职权范围的信访事项不予受理

B. 未在规定期限内办结信访事项

C. 未在规定期限内书面告知信访人是否受理信访事项

D. 对收到的信访事项不按照规定登记

A. 负责对安全生产进行现场监督检查

B. 对现场监督检查中发现问题、事故隐患的处理结果和情况应记录在案

C. 对违章指挥、违章操作的，应当立即制止

D. 审查施工图设计

A. 监事会主席由出席监事过半数选举产生

B. 监事会成员可以为2人

C. 监事会中，职工代表的比例不得低于1／3

D. 监事会中，职工代表的比例由董事长决定

A. ①②④

B. ①②③

C. ①②③④

D. ①②④

A. 监事会必须设立主席和副主席

B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人

C. 监事会可根据需要对公司财务情况.合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D. 对董事.高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

A. 监事会应当设主席，可以设副主席

B. 监事会主席是监事会的召集人

C. 监事会可根据需要对公司财务情况.合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D. 对董事.高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

A. 保护投资者合法权益

B. 在基金行业树立合规意识

C. 提高基金管理人收入

D. 促进行业规范运作

A. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议​

B. 主持期货交易所的日常工作

C. 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D. 决定对违规行为的纪律处分

A. ①②④⑤⑥

B. ①③④⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑤⑥