基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 1

B. 2

C. 5

D. 10

A. 对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B. 证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C. 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

A. 所在地中国证监会

B. 所在地中国人民银行

C. 注册地中国证监会

D. 注册地中国人民银行

A. 恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府.联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C. 证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手.资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告

D. 恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

A. 委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B. 基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C. 书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D. 对基金客户进行身份识别

A. 证券公司

B. 客户

C. 银行机构

D. 金融机构

A. 中国银行业协会

B. 中国证监会

C. 银保监会

D. 中国人民银行

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. ​监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所

C. 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司

D. ​期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

A. 交易所会员或客户所有合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告

B. 交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向中国证监会报告

C. 交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告

D. 交易所会员或客户所有品种持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告

A. 从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转

B. 对宣传推介材料进行合规审核

C. 建立信息披露风险责任制

D. 每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况

A. 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

B. 信息披露前应经过必要的合规性审查

C. 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D. 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

B. 金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

C. 成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

D. 在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

A. 80％以上(含本数)

B. 50％以上(含本数)

C. 60％以上(含本数)

D. 90％以上(含本数)

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 客户

D. 期货监督管理机构

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

A. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致

B. ​监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

C. ​监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护

D. ​期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

A. 接受投资者现金

B. 以个人名义接受投资者款项

C. 收取额外费

D. 以上都是

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理费

B. 基金托管费

C. 基金交易费用

D. 基金运作费用

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 每个月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金份额持有人资金账户

B. 基金销售机构的销售账户

C. 基金份额持有人名册

D. 基金管理人的交易账户

A. 不得高于证券交易金额的3‰

B. 交易佣金标准由证券交易所制定

C. 不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

D. 交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

A. 季度：半年度

B. 半年度：年度

C. 季度：年度

D. 半年度：季度

A. 基金半年度报告

B. 基金月度报告

C. 基金季度报告

D. 每日更新的基金数值报告

A. 由远期卖方向买方支付该金额

B. 由远期买方向卖方支付该金额

C. 交易双方之间无须进行支付

D. 不确定

A. 季度；重大事项

B. 季度；年度

C. 年度；重大事项

D. 年度；其他

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率

B. 基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

C. 基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费

D. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D. 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

A. 次日；1

B. 次日；2

C. 次1个工作日；1

D. 次1个工作日；2

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 具备交易清算.资金处理的功能

B. 能记录和管理基金产品信息.投资资讯等相关信息

C. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

D. 基金投资人风险承担能力调查

A. 佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

B. 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

C. 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目.收费标准和管理办法

D. 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

A. 宣传推介材料必须经过审核

B. 公司应对信息数据实行严格的管理

C. 应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

D. 设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 交易费中的印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

A. 融资融券业务

B. 约定回购式证券交易

C. 股票质押式回购业务

D. 质押式报价回购业务

A. 基金宣传推介

B. 基金份额申购

C. 基金份额赎回

D. 以上都是