首页>试题列表>风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成，主要职责包括（）。
Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成，主要职责包括（）。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

查看答案

您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

更多“风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成，主要职责包括（）。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策”相关的问题

第1题

风险控制委员会的职责包括（）。①审定公司内部控制制度并监督执行的有效性②对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策③审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告④负责对公司运作的整体风险进行控制⑤听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

点击查看答案

第2题

风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成，主要职责包括（）。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

点击查看答案

第3题

风险控制委员会的职责不包括（）。

A. 负责基金投资策略.资产分配等重大事项

B. 负责对公司运作的整体风险进行控制

C. 审定公司内部控制制度并监督执行的有效性

D. 听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

点击查看答案

第4题

基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度Ⅱ.对风险进行定量和定性的评估Ⅲ.对新产品.新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ.改进风险管理方法.技术和模型

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第5题

风险管理职能部门职责包括（）。①执行公司的风险管理战略和决策②对风险进行定性和定量评估③对新产品.新业务进行独立监测和评估④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查.评估和报告

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

点击查看答案

第6题

下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（）。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标Ⅱ.制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ.审议重大事件.重大决策的风险评估意见Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第7题

下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

点击查看答案

第8题

基金公司各业务部门的职责有（）。Ⅰ.遵循公司风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施Ⅱ.对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别.评估.检讨.回顾，提出应对措施Ⅲ.及时.准确.全面.客观地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门报告Ⅳ.配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第9题

专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（）。

A. 指导.协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B. 制订相关风险控制政策

C. 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D. 重点关注投资大的项目

点击查看答案

第10题

风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各项业务.各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策.执行.反馈等各个业务环节

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

点击查看答案

第11题

从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第12题

下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（）。Ⅰ.业务风险的主要负责人是公司的董事会和股东大会Ⅱ.投资风险主要责任人是投资部门Ⅲ.操作风险是全公司所有部门要应对的Ⅳ.业务持续风险是指由于公司危机处理机制.备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第13题

投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（）环节。

A. 形成投资策略

B. 构建投资组合

C. 绩效评估与组合调整

D. 执行交易指令

点击查看答案

第14题

下列属于基金公司投资交易的环节的有（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

点击查看答案

第15题

下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是（）

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

点击查看答案

第16题

下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

点击查看答案

第17题

在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

点击查看答案

第18题

风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第19题

基金公司风险管理的目标可以概括为（）。Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行Ⅳ.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第20题

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

点击查看答案

第21题

基金管理人的合规管理涉及风险控制.公司治理.投资管理.监察稽核等内容，其具体内容不包括（）。

A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B. 梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训

C. 代表有需要的客户履行职责

D. 定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识

点击查看答案

第22题

基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。

A. 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C. 检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险

D. 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持

点击查看答案

第23题

下列关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。

A. 确保公司取得长期稳定的发展

B. 提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性

C. 及时.高效地配合监管部门的工作

D. 确保股东权益最大化

点击查看答案

第24题

关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。

A. 建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整

B. 维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作

C. 维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格

点击查看答案

第25题

下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法，正确的是（）。

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

点击查看答案

第26题

基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第27题

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标.基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告

A. ①②③④⑤

B. ①②④⑤

C. ①②③⑤

D. ②③④⑤

点击查看答案

第28题

证券公司开展自营业务，要求建立（）。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

点击查看答案

第29题

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。

A. 投资决策委员会

B. 产品审批委员会

C. 风险控制委员会

D. 运营投资委员会

点击查看答案

第30题

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

点击查看答案

第31题

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

A. 公司是否独立运作

B. 公司员工工资是否符合规定

C. 公平交易制度建设及执行情况

D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

点击查看答案

第32题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

点击查看答案

第33题

管理人内部控制的要素包括：（）Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ内部监督

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第34题

督察长应当（）向全体董事报送工作报告。

A. 每个月

B. 每个季度

C. 不定期

D. 定期或不定期

点击查看答案

第35题

督察长应当定期或者不定期向（）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

A. 全体董事

B. 全体监事

C. 总经理

D. 合规管理部门

点击查看答案

第36题

基金公司（）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。

A. 董事会

B. 各业务部门

C. 风险管理职能部门或岗位

D. 公司管理层

点击查看答案

第37题

在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括（）。

A. 在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B. 在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

点击查看答案

第38题

按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。①筹集.管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管.处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

点击查看答案

第39题

法律法规规定基金管理公司必须设立的专业委员会是（）。

A. 运营估值委员会

B. 产品审批委员会

C. 投资决策委员会

D. 风险控制委员会

点击查看答案

第40题

产品审批委员会人员的构成不包括（）。

A. 主管产品开发的高管

B. 督察长

C. 投资总监

D. 研究部经理

点击查看答案

第41题

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。

A. 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B. 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D. 基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题

点击查看答案

第42题

基金管理人内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第43题

（）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法.合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。

A. 投资决策部

B. 权益保护部

C. 风险控制部

D. 监察稽核部

点击查看答案

第44题

下列有关投资管理部门的设置说法中，错误的是（）。

A. 投资管理是基金管理公司的核心业务

B. 投资部是基金投资运作的具体执行部门

C. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

D. 每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令

点击查看答案

第45题

下列说法中正确的是（）

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

点击查看答案

第46题

证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定.演练和评估。

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 经理层

点击查看答案

第47题

证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略.措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 首席风险官

点击查看答案

第48题

证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会.监事会.经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

点击查看答案

第49题

证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责是（）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第50题

股权投资基金管理人应从内部控制的（）.信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ.目标与原则Ⅱ.内部环境Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

点击查看答案

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次