内部控制的（）指内部控制应当包括公司的各项业务.各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策.执行.监督.反馈等各个环节。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 成本效益原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B. 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能

C. 严禁不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生

D. 基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 员工自律

B. 风险控制制度

C. 部门各级主管的检查监督

D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 项目组诚实守信.勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业

B. 建立相关部门.相关岗位之间相互制衡.监督的防线

C. 建立重要一线岗位双人.双职.双责为基础的防线

D. 建立独立的监督检查部门对各项业务.各部门.各分支机构.各岗位全面实施监控.检查和反馈的防线

A. 股东会；高级管理人员

B. 董事会；业务部门和分支机构的负责人

C. 股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D. 董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

A. 建立健全各种机构并使之各司其职相互制约

B. 明确分工

C. 完善企业各项管理制度

D. 消除不安全因素

E. 把握封闭的相对性

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

A. 指导.协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B. 制订相关风险控制政策

C. 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D. 重点关注投资大的项目

A. 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制

B. 所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效

C. 股东会.董事会.监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序

D. 授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

A. 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B. 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D. 基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 该证券公司的内部控制覆盖了所有业务.部门和人员

B. 为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C. 该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D. 前台业务运作与后台管理支持适当分离

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边；

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门；

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门；

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边；

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门；

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门；

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边；

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门；

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门；

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边；

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门；

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门；

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边；

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门；

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门；

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门

A. 范围覆盖本企业所有组织、管理部门和岗位，纵向到底，横向到边；

B. 纵向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

C. 纵向方面，应涵盖各职能管理部门；

D. 横向方面，应涵盖各级组织与各级人员；

E. 横向方面，应涵盖各职能管理部门；

A. 对各分支机构及项目部的抽查

B. 对各级部门的抽查

C. 对各分支机构及各级部门的抽查

D. 对各级部门及项目部的抽查

A. 项目组织结构图反映一个组织系统（如项目管理班子）中各子系统之间和各元素（如各工作部门）之间的组织关系

B. 项目组织结构图应表达业主方以及项目的参与单位各工作部门之间的组织关系

C. 业主方、设计方、施工方、供货方和工程管理咨询方的项目管理的组织结构都可用各自的项目组织结构图予以描述

D. 项目组织结构图应反映项目经理及费用（投资或成本）控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理和组织与协调等主管工作部门或主管人员之间的组织关系

E. 项目组织结构图不会反映的是各工作单位、各工作部门和各工作人员之间的组织关系

A. 公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门

B. 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任

C. 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

D. 相关部门和岗位之间相互监督制衡

A. ①③④⑤

B. ②③④⑤

C. ①③④⑥

D. ②④⑤⑥

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B. 公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C. 公司为促进各项经营活动的有效实施而制订的各种业务操作程序

D. 公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序.管理与控制措施的总称

A. ①②③

B. ②③①

C. ②①③

D. ③①②

A. 国务院民政部门具体负责制

B. 地方各级财政部门统一领导制

C. 地方各级人民政府负责制

D. 地方各级民政部门监督制

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责

A. 各级负责人

B. 各职能部门

C. 各分公司

D. 各类施工人员

E. 各工程项目经理部

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 国务院------各级公安机关

B. 公安部------各级公安机关

C. 公安部消防局------各级公安消防机构

D. 国务院------地方各级人民政府

A. 国务院------各级公安机关

B. 公安部------各级公安机关

C. 公安部消防局------各级公安消防机构

D. 国务院------地方各级人民政府