首页>试题列表>基金管理人内部控制机制的层次包括（）。
Ⅰ.员工间的互相举报
Ⅱ.部门各级主管的检查监督
Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

基金管理人内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看答案

您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

更多“基金管理人内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导”相关的问题

第1题

基金管理人内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第2题

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

点击查看答案

第3题

下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。

A. 员工自律

B. 风险控制制度

C. 部门各级主管的检查监督

D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

点击查看答案

第4题

证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会.监事会.经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

点击查看答案

第5题

关于基金公司中督察长的工作，下列描述错误的是（）。

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

点击查看答案

第6题

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责

点击查看答案

第7题

根据《宪法》的规定，关于人民检察院，下列表述正确的是（）。

A. 国家只设立最高人民检察院和地方各级人民检察院

B. 检察系统实行最高人民检察院监督地方各级人民检察院和专门人民检察院的工作、上级人民检察院监督下级人民检察院的工作的领导体制

C. 下级人民检察院必须接受上级人民检察院的领导和最高人民检察院的领导，对上级人民检察院负责

D. 在人民检察院内部实行检察长统一领导的领导体制

点击查看答案

第8题

风险控制委员会的职责包括（）。①审定公司内部控制制度并监督执行的有效性②对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策③审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告④负责对公司运作的整体风险进行控制⑤听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

点击查看答案

第9题

风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成，主要职责包括（）。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

点击查看答案

第10题

管理人内部控制的要素包括：（）Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ内部监督

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第11题

证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责是（）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第12题

根据《宪法》的规定，关于人民检察院，下列表述正确的是（）。

A. 国家只设立最高人民检察院和地方各级人民检察院

B. 检察系统实行最高人民检察院监督地方各级人民检察院和专门人民检察院的工作、上级人民检察院监督下级人民检察院的工作的领导体制

C. 下级人民检察院必须接受上级人民检察院的领导和最高人民检察院的领导，对上级人民检察院负责

D. 在人民检察院内部实行检察长统一领导的领导体制

点击查看答案

第13题

根据《宪法》的规定，关于人民检察院，下列表述正确的是（）。

A. 国家只设立最高人民检察院和地方各级人民检察院

B. 检察系统实行最高人民检察院监督地方各级人民检察院和专门人民检察院的工作、上级人民检察院监督下级人民检察院的工作的领导体制

C. 下级人民检察院必须接受上级人民检察院的领导和最高人民检察院的领导，对上级人民检察院负责

D. 在人民检察院内部实行检察长统一领导的领导体制

点击查看答案

第14题

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。

A. 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B. 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D. 基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题

点击查看答案

第15题

基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第16题

证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促.检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A. 股东会；高级管理人员

B. 董事会；业务部门和分支机构的负责人

C. 股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D. 董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

点击查看答案

第17题

股权投资基金的政府监管相对于（）具有法定性和强制性特征。Ⅰ.行业自律Ⅱ.内部控制Ⅲ.法律制度Ⅳ.社会力量监督

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第18题

（）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法.合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。

A. 投资决策部

B. 权益保护部

C. 风险控制部

D. 监察稽核部

点击查看答案

第19题

监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（）。Ⅰ监督本团体章程.会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告Ⅱ审议通过自律规则.行业标准和业务规范Ⅲ选举和罢免监事长.副监事长Ⅳ列席理事会会议，监督理事会的工作

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第20题

以下关于监察委员会的说法中，符合《宪法》规定的是（）。

A. 国家监察委员会是最高监察机关

B. 监察委员会主任，每届任期同本级人民代表大会每届任期相同

C. 国家监察委员会主任没有连续任职届次的限制

D. 上级监察委员会领导下级监察委员会的工作

E. 监察机关办理职务违法和职务犯罪案，应当与审判机关、检察机关、执法部门互相配合，互相制约

点击查看答案

第21题

下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

点击查看答案

第22题

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。Ⅰ.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

点击查看答案

第23题

以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。

A. 项目组诚实守信.勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业

B. 建立相关部门.相关岗位之间相互制衡.监督的防线

C. 建立重要一线岗位双人.双职.双责为基础的防线

D. 建立独立的监督检查部门对各项业务.各部门.各分支机构.各岗位全面实施监控.检查和反馈的防线

点击查看答案

第24题

关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。

A. 公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门

B. 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任

C. 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

D. 相关部门和岗位之间相互监督制衡

点击查看答案

第25题

《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.公司管理权

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

点击查看答案

第26题

基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）。

A. 人事权利

B. 列席公司相关会议

C. 调阅公司相关档案

D. 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查.评价.报告.建议职能

点击查看答案

第27题

证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报（）。

A. 证券公司注册地中国证监会派出机构

B. 证券公司注册地证券业协会

C. 证券公司所在地中国证监会派出机构

D. 证券公司所在地证券业协会

点击查看答案

第28题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B. 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C. 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D. 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责

点击查看答案

第29题

管理人内部控制的要素构成主要包括（）。Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ信息与沟通V内部监督

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

点击查看答案

第30题

安全生产监督管理体制包括（）。

A. 县级以上地方各级人民政府的监督管理

B. 监察机关的监督

C. 基层群众性组织的监督

D. 新闻媒体和社会公众的监督

E. 公司领导的监督

点击查看答案

第31题

安全生产监督管理体制包括（）。

A. 县级以上地方各级人民政府的监督管理

B. 监察机关的监督

C. 基层群众性组织的监督

D. 新闻媒体和社会公众的监督

E. 公司领导的监督

点击查看答案

第32题

安全生产监督管理体制包括（）。

A. 县级以上地方各级人民政府的监督管理

B. 监察机关的监督

C. 基层群众性组织的监督

D. 新闻媒体和社会公众的监督

E. 公司领导的监督

点击查看答案

第33题

下列关于《中华人民共和国特种设备安全法》说法正确的是（）。

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

点击查看答案

第34题

下列关于《中华人民共和国特种设备安全法》说法正确的是（）。

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

点击查看答案

第35题

下列关于《中华人民共和国特种设备安全法》说法正确的是（）。

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

点击查看答案

第36题

下列关于《中华人民共和国特种设备安全法》说法正确的是（）。

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

点击查看答案

第37题

下列关于《中华人民共和国特种设备安全法》说法正确的是（）。

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

点击查看答案

第38题

下列关于《中华人民共和国特种设备安全法》说法正确的是（）。

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

点击查看答案

第39题

内部控制的（）指内部控制应当包括公司的各项业务.各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策.执行.监督.反馈等各个环节。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 成本效益原则

点击查看答案

第40题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线.第二道防线和第三道防线分别是（）。①建立相关部门.相关岗位之间相互制衡.监督的防线②建立重要一线岗位双人.双职.双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务.各部门.各分支机构.各岗位全面实施监控.检查和反馈的防线

A. ①②③

B. ②③①

C. ②①③

D. ③①②

点击查看答案

第41题

股权投资基金管理人应从内部控制的（）.信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ.目标与原则Ⅱ.内部环境Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

点击查看答案

第42题

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（）负责合规管理工作。

A. 督察长

B. 总经理

C. 股东

D. 独立董事

点击查看答案

第43题

风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第44题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

点击查看答案

第45题

证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。

A. 分支机构负责人

B. 监事长

C. 董事会

D. 经营管理的主要负责人

点击查看答案

第46题

广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.法定监管权的政府机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第47题

水利水电施工企业安全生产目标实施过程中应注意问题是（）。

A. 安全目标的实施需要上级对下级的工作进行监督、指导、协调和控制

B. 上级要对下级目标的实施状况进行管理，定期深入下级部门，了解和检查目标完成情况，交换意见，对下级工作进行必要的具体指导

C. 安全目标的实施需要依靠各级组织和广大职工的自我管理、自我控制

D. 安全目标实施过程中下级部门要事事向上级请示，时时汇报工作情况

点击查看答案

第48题

中国证监会设股权投资基金监管部，其职能包括（）。Ⅰ拟定监管私募投资基金的规则.实施细则Ⅱ负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅲ组织对私募投资基金开展监督检查Ⅳ指导协会和会管机构开展备案和服务工作

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第49题

控制环境构成公司内部控制的基础，包括（）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.公司治理结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.员工道德素质

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第50题

基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部.监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次