下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。

A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A. 具有满足业务需要的技术系统

B. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

A. 5；3

B. 5；2

C. 3；2

D. 3；1

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 2、3、4

A. 具有证券经纪业务资格

B. 最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形

C. 信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

D. 最近2年各项风险控制指标持续符合规定

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

A. 施工劳务资质，施工总承包序列、专业承包序列各类别资质

B. 施工劳务资质，但不得申请施工总承包序列、专业承包序列各类别资质

C. 施工劳务资质，具备条件的可以申请施工总承包序列、专业承包序列各类别资质

D. 施工劳务资质，专业承包序列各类别资质，但不得申请施工总承包序列

A. 具备证券承销与保荐业务资格

B. 配备开展经纪业务必要人员

C. 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D. 建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度

A. 应当具有证券承销与保荐业务资格

B. 应当具有证券经纪业务资格

C. 应当具有证券自营业务资格

D. 应当具有代理销售业务资格

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 1、2、4

B. 1、3、4

C. 1、2、3、4

D. 1、2、3

A. 统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

B. 了解申请机构的股权结构，是否存在直接.间接外资来源

C. 分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

D. 调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 具有从事期货业务3年以上经验

B. 具有其他金融业务4年以上经验

C. 具有法律、会计业务5年以上经验

D. 具有法律、会计业务10年以上经验

A. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B. 有人民币200万元以上的注册资本

C. 单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B. 有履行职责所必需的时间和精力

C. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D. 通过中国证监会认可的资质测试

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 年满35周岁

B. 具有大学本科以学历或者取得学士以上学位

C. 具有期货从业人员资格

D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

A. 正确

B. 错误

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 对不具备申请资格的申请人核发导游证的

B. 取得导游证后出现无民事行为能力或限制行为能力

C. 申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得导游证的

D. 对不符合法定条件的申请人核发导游证的

A. 对不具备申请资格的申请人核发导游证的

B. 取得导游证后出现无民事行为能力或限制行为能力

C. 申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得导游证的

D. 对不符合法定条件的申请人核发导游证的

A. 申请书、任职资格申请表

B. 身份、学历、学位证明

C. 期货从业人员资格证书

D. 中国证监会规定的其他材料

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 4.企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 4.企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 4.企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 4.企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 4.企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 4.企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①④

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

B. 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

D. 有1亿元人民币以上的注册资本

A. 1

B. 2

C. 4

D. 5

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D. 申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

A. 正确

B. 错误

A. 对不符合资质标准规定条件的申请企业准予资质许可的

B. 对符合受理条件的申请企业不予受理或者未在法定期限内初审完毕的

C. 对符合资质标准规定条件的申请企业不予许可或者不在法定期限内准予资质许可的

D. 发现违反本规定规定的行为不予查处，或者接到举报后不依法处理的

A. 对不符合资质标准规定条件的申请企业准予资质许可的

B. 对符合受理条件的申请企业不予受理或者未在法定期限内初审完毕的

C. 对符合资质标准规定条件的申请企业不予许可或者不在法定期限内准予资质许可的

D. 发现违反本规定规定的行为不予查处，或者接到举报后不依法处理的