内部环境包括经营理念和内控文化.治理结构.组织结构.人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（）。Ⅰ.内部环境是实施内部控制的基础Ⅱ.基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全Ⅲ.基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立Ⅳ.公司应当建立决策科学.运营规范.管理高效的运行机制，包括科学.透明的决策程序和管理议事规则，高效.严谨的业务执行系统，以及健全.有效的内部监督和反馈系统

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B. 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能

C. 严禁不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生

D. 基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A. 内控文化

B. 员工道德素质

C. 风险控制

D. 组织结构

A. 风险控制制度

B. 内部稽核监控制度

C. 基金公司投资决策委员会制度

D. 信息技术系统管理制度

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 信息与沟通

B. 风险评估

C. 投资收益

D. 内部监督

A. 授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终

B. 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

C. 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估

D. 股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 严格授权控制

B. 严格控制基金财产财务风险

C. 建立完善的信息披露制度

D. 信息与沟通以及行为监控

A. 权责明确.相互制约

B. 权责分明.相互交叉

C. 业务隔离.相互交叉

D. 业务隔离.相互制约

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B. 公司应当在组织机构和人员的责任体系.报告路径.决策机制等几个方面体现统一性和完整性

C. 在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益

D. 公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送

A. 股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金

B. 股权投资基金管理人应当建立资金募集.投资运作.信息披露.合规风控.业务外包.会计核算.投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度

C. 股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施

D. 股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 只需进行内部控制，不管公司经营发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 确定安全目标

B. 建立管理组织机构

C. 制定项目部各级部门和人员的职责

D. 编制施工组织计划或质量计划

E. 在企业通过认证的质量管理体系的基础上结合本项目实际情况，分析质量控制程序等有关资料是否需要补充和完善

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟通。

B. 角色、权限、职责的划分，应以文件化的信息予以支持。

C. 组织内的工作人员不需要为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。

D. 最高管理者为职业健康安全管理体系的运行承担最终责任。

A. 最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟通。

B. 角色、权限、职责的划分，应以文件化的信息予以支持。

C. 组织内的工作人员不需要为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。

D. 最高管理者为职业健康安全管理体系的运行承担最终责任。

A. 最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟通。

B. 角色、权限、职责的划分，应以文件化的信息予以支持。

C. 组织内的工作人员不需要为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。

D. 最高管理者为职业健康安全管理体系的运行承担最终责任。

A. 最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟通。

B. 角色、权限、职责的划分，应以文件化的信息予以支持。

C. 组织内的工作人员不需要为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。

D. 最高管理者为职业健康安全管理体系的运行承担最终责任。

A. 最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟通。

B. 角色、权限、职责的划分，应以文件化的信息予以支持。

C. 组织内的工作人员不需要为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。

D. 最高管理者为职业健康安全管理体系的运行承担最终责任。

A. 最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟通。

B. 角色、权限、职责的划分，应以文件化的信息予以支持。

C. 组织内的工作人员不需要为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。

D. 最高管理者为职业健康安全管理体系的运行承担最终责任。

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公司是否独立运作

B. 公司员工工资是否符合规定

C. 公平交易制度建设及执行情况

D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

A. 确定质量目标

B. 建立管理组织机构

C. 制定项目部各级部门和人员的职责

D. 编制施工组织计划或质量计划

E. 在企业通过认证的质量管理体系的基础上结合本项目实际情况，分析质量控制程序等有关资料是否需要补充和完善

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 投资管理是基金管理公司的核心业务

B. 投资部是基金投资运作的具体执行部门

C. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

D. 每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 部门设置要体现职责明确.相互制约的原则

A. 内部控制

B. 外部控制

C. 直接控制

D. 间接控制

A. 只需通过建立组织机制.运用管理方法形成的系统

B. 通过建立组织机制.运用管理方法.实施操作程序与控制措施而形成的系统

C. 内部管理人员实施监督的程序

D. 为防范和化解风险而制定的制度

A. 组织机制

B. 运用管理方法

C. 实施操作程序与控制措施

D. 以上都是

A. 保障股权投资基金财产的安全.完整

B. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C. 管理操作风险，实现公司的持续.稳定.健康发展

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订