更多“风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各项业务.各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策.执行.反馈等各个业务环节”相关的问题
第1题
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各项业务.各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策.执行.反馈等各个业务环节
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第2题
下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（）。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标Ⅱ.制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ.审议重大事件.重大决策的风险评估意见Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第3题
下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是（）
A.
基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度
B.
风险管理是投资流程中的最后一环
C.
基金管理公司通常会成立风险管理委员会
D.
风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分
点击查看答案
第4题
专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（）。
A.
指导.协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B.
制订相关风险控制政策
C.
识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D.
重点关注投资大的项目
点击查看答案
第5题
证券公司开展自营业务，要求建立（）。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第6题
在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。Ⅰ.加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习Ⅱ.增强风险防范意识，严格执行各项管理规定Ⅲ.做到自上而下全员参与Ⅳ.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第7题
基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度Ⅱ.对风险进行定量和定性的评估Ⅲ.对新产品.新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ.改进风险管理方法.技术和模型
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第8题
关于基金公司风险管理表述错误的是（）。
A.
做到自下而上全员参与
B.
加强法律法规和公司制度学习
C.
将风险管理纳入绩效考核
D.
树立全员风险管理理念
点击查看答案
第9题
下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。
A.
基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.
风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.
基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.
基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控
点击查看答案
第10题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第11题
风险管理职能部门职责包括（）。①执行公司的风险管理战略和决策②对风险进行定性和定量评估③对新产品.新业务进行独立监测和评估④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查.评估和报告
A.
①③④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①②④
点击查看答案
第12题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务.履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险.市场风险.流动性风险.操作风险.技术风险.政策法规风险和道德风险等进行持续监控
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
点击查看答案
第13题
基金管理公司内部控制机制是指（）。
A.
公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B.
公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C.
公司为促进各项经营活动的有效实施而制订的各种业务操作程序
D.
公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序.管理与控制措施的总称
点击查看答案
第14题
风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成，主要职责包括（）。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第15题
基金公司各业务部门的职责有（）。Ⅰ.遵循公司风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施Ⅱ.对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别.评估.检讨.回顾，提出应对措施Ⅲ.及时.准确.全面.客观地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门报告Ⅳ.配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第16题
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。
A.
根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行
B.
在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.
根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.
确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略
点击查看答案
第17题
内部控制的（）指内部控制应当包括公司的各项业务.各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策.执行.监督.反馈等各个环节。
A.
健全性原则
B.
有效性原则
C.
独立性原则
D.
成本效益原则
点击查看答案
第18题
下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（）。
A.
基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念
B.
基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能
C.
严禁不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生
D.
基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则
点击查看答案
第19题
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第20题
（）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。
A.
风险识别
B.
风险评估
C.
风险应对
D.
风险报告
点击查看答案
第21题
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
点击查看答案
第22题
下列有关风险识别的方法，说法错误的是（）。
A.
风险列举法指风险管理部门按照业务流程，列举出各个业务环节中存在的风险
B.
流程图法指风险管理部门对整个业务过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遇到的风险，找出各种潜在的风险因素
C.
分解分析法指把组成要素合成大系统，从中分析可能存在的风险及潜在损失的威胁
D.
企业可以采用风险列举法、流程图分析法、分解分析法帮助识别风险
点击查看答案
第23题
下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（）。Ⅰ.业务风险的主要负责人是公司的董事会和股东大会Ⅱ.投资风险主要责任人是投资部门Ⅲ.操作风险是全公司所有部门要应对的Ⅳ.业务持续风险是指由于公司危机处理机制.备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第24题
下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。
A.
净资本
B.
净资产
C.
资本杠杆率
D.
风险覆盖率
点击查看答案
第25题
证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.
一个月
B.
一季度
C.
半年
D.
一年
点击查看答案
第26题
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中，建立危机处理决策.执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第27题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
点击查看答案
第28题
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善.权责不明.未勤勉尽责等原因导致的（）。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第29题
基金公司风险管理的目标可以概括为（）。Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行Ⅳ.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第30题
风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第31题
内部环境包括经营理念和内控文化.治理结构.组织结构.人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（）。Ⅰ.内部环境是实施内部控制的基础Ⅱ.基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全Ⅲ.基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立Ⅳ.公司应当建立决策科学.运营规范.管理高效的运行机制，包括科学.透明的决策程序和管理议事规则，高效.严谨的业务执行系统，以及健全.有效的内部监督和反馈系统
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第32题
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度.健全的组织架构.可靠的信息技术系统.（）.专业的人才队伍.有效的风险应对机制。
A.
合理的公司文化
B.
政策支持
C.
前瞻性的风险预警机制
D.
量化的风险控制指标
点击查看答案
第33题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
点击查看答案
第34题
证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别.评估与控制体系
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第35题
证券公司开展自营业务，要求（）。Ⅰ.治理结构健全Ⅱ.内部管理有效Ⅲ.能够有效控制业务风险Ⅳ.员工超过100人
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第36题
基金公司的风险管理的主要参与者是（）。
A.
董事会
B.
股东大会
C.
管理层
D.
董事会.管理层到全体员工
点击查看答案
第37题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会.经理层及其首席风险官.相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第38题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第39题
下列关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。
A.
确保公司取得长期稳定的发展
B.
提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性
C.
及时.高效地配合监管部门的工作
D.
确保股东权益最大化
点击查看答案
第40题
关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。
A.
建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整
B.
维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作
C.
维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化
D.
严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格
点击查看答案
第41题
针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（）原则。
A.
全面性原则
B.
权责匹配原则
C.
定性和定量相结合原则
D.
适时性原则
点击查看答案
第42题
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。
A.
公司是否独立运作
B.
公司员工工资是否符合规定
C.
公平交易制度建设及执行情况
D.
风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
点击查看答案
第43题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第44题
下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。
A.
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.
配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
点击查看答案
第45题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
A.
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.
公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.
基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题
点击查看答案
第46题
风险管理策略主要包括（）。Ⅰ.风险转移Ⅱ.风险控制Ⅲ.风险分散Ⅳ.风险补偿与准备金
A.
Ⅰ
B.
Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第47题
下列关于风险报告和监控环节的内容有（）。Ⅰ.基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控Ⅱ.根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径Ⅲ.风险报告应明确风险等级.关键风险点.风险后果Ⅳ.根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第48题
（）负责贯彻执行合规政策。
A.
各业务部门
B.
合规与风险控制部
C.
公司经理层
D.
公司管理层
点击查看答案
第49题
下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。
A.
员工自律
B.
风险控制制度
C.
部门各级主管的检查监督
D.
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
点击查看答案
第50题
风险控制委员会的职责包括（）。①审定公司内部控制制度并监督执行的有效性②对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策③审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告④负责对公司运作的整体风险进行控制⑤听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①②③④⑤
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
