更多“证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促.检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。”相关的问题
第1题
证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促.检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.
股东会；高级管理人员
B.
董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.
股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.
董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
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第2题
证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会.监事会.经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。
A.
董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.
监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.
证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.
负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
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第3题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。
A.
证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.
证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
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第4题
证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报（）。
A.
证券公司注册地中国证监会派出机构
B.
证券公司注册地证券业协会
C.
证券公司所在地中国证监会派出机构
D.
证券公司所在地证券业协会
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第5题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度.机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。
A.
该证券公司的内部控制覆盖了所有业务.部门和人员
B.
为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.
该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.
前台业务运作与后台管理支持适当分离
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第6题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。
A.
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.
各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责
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第7题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第8题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A.
基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则
B.
基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则
C.
公司内部控制机制一般包括五个层次
D.
公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成
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第9题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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第10题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
A.
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.
公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.
基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题
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第11题
风险控制委员会的职责不包括（）。
A.
负责基金投资策略.资产分配等重大事项
B.
负责对公司运作的整体风险进行控制
C.
审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
D.
听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
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第12题
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）
A.
自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.
自营部门应对证券持仓.盈亏状况.风险状况和交易活动进行有效监控
C.
确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.
自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
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第13题
（）不是管理人内部控制要素。
A.
信息与沟通
B.
风险评估
C.
投资收益
D.
内部监督
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第14题
关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。
A.
基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.
督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.
督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案
D.
公司应设立督察长，对董事会负责
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第15题
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。
A.
分支机构负责人
B.
监事长
C.
董事会
D.
经营管理的主要负责人
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第16题
风险控制委员会的职责包括（）。①审定公司内部控制制度并监督执行的有效性②对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策③审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告④负责对公司运作的整体风险进行控制⑤听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①②③④⑤
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第17题
风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成，主要职责包括（）。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第18题
下列关于施工项目目标控制的措施说法错误的是（）。
A.
施工项目进度控制的措施主要有组织措施、技术措施、合同措施、经济措施
B.
经济措施主要是建立健全目标控制组织，完善组织内各部门及人员的职责分工
C.
技术措施主要是项目目标控制中所用的技术措施是硬技术，即工艺技术
D.
合同措施是指严格执行和完成合同规定的一切内容，阶段性检查合同履行情况，对偏离合同的行为应及时采取纠正措施
E.
组织措施是目标控制的基础，制定有关规章制度，保证制度的贯彻与执行，建立健全控制信息流通的渠道
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第19题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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第20题
以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。
A.
王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.
王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.
王某向董事会负责
D.
王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
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第21题
关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。
A.
公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门
B.
各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任
C.
建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
D.
相关部门和岗位之间相互监督制衡
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第22题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全.运行良好，符合下列（）规定。①公司内部控制制度健全②现任董事.监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
A.
①②
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
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第23题
（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
中国期货业协会
D.
中国证券业协会
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第24题
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。
A.
建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.
建立动态的风险监控
D.
建立动态的资本补足机制
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第25题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。
A.
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.
证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.
合规检查包括例行检查与突击检查
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第26题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第27题
下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。
A.
员工自律
B.
风险控制制度
C.
部门各级主管的检查监督
D.
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
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第28题
《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况.内部控制制度.合规制度和（）相适应。
A.
人力资源状况
B.
技术条件
C.
市场风险
D.
政策法规环境
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第29题
（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A.
董事会
B.
监事会
C.
高级管理人员
D.
股东大会
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第30题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第31题
基金管理人授权控制的主要内容包含（）。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的评价和反馈机制
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.
自律
B.
合规
C.
内部控制
D.
审慎经营
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第33题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
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第34题
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。Ⅰ.内部控制水平Ⅱ.合规程度Ⅲ.对外投资情况Ⅳ.专业人员数量
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第35题
（）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法.合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。
A.
投资决策部
B.
权益保护部
C.
风险控制部
D.
监察稽核部
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第36题
国务院监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分合规负责人Ⅳ.责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全.完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第38题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第39题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第40题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②③⑤⑥
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第41题
基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）。
A.
人事权利
B.
列席公司相关会议
C.
调阅公司相关档案
D.
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查.评价.报告.建议职能
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第42题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
A.
①③④⑤
B.
②③④⑤
C.
①③④⑥
D.
②④⑤⑥
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第43题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第44题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第45题
基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度Ⅱ.对风险进行定量和定性的评估Ⅲ.对新产品.新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ.改进风险管理方法.技术和模型
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
风险管理职能部门职责包括（）。①执行公司的风险管理战略和决策②对风险进行定性和定量评估③对新产品.新业务进行独立监测和评估④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查.评估和报告
A.
①③④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①②④
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第47题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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第48题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.
不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利
B.
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.
保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.
建立业务风险识别.评估和控制的完整体系
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第49题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。
A.
王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查
B.
王某为证券公司高级管理人员
C.
王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D.
王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
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第50题
汛前安全检查中，针对水库管理情况应该检查哪些内容？
A.
有关水库大坝安全管理的责任制落实情况
B.
水库管理单位内部各项管理规章制度建立及执行情况和岗位责任制落实情况
C.
重要设施设备操作制度就建立情况及关键岗位持证上岗情况
D.
水库大坝的管理与养护情况
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
