督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。

A. 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B. 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D. 基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 股东会；高级管理人员

B. 董事会；业务部门和分支机构的负责人

C. 股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D. 董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司注册地中国证监会派出机构

B. 证券公司注册地证券业协会

C. 证券公司所在地中国证监会派出机构

D. 证券公司所在地证券业协会

A. 人事权利

B. 列席公司相关会议

C. 调阅公司相关档案

D. 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查.评价.报告.建议职能

A. 每个月

B. 每个季度

C. 不定期

D. 定期或不定期

A. 全体董事

B. 全体监事

C. 总经理

D. 合规管理部门

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

A. 投资决策部

B. 权益保护部

C. 风险控制部

D. 监察稽核部

A. 内部控制评审报告

B. 投资者基本信息表

C. 投资者风险承受能力评估问卷

D. 分类监管的评价计分表

A. 员工自律

B. 风险控制制度

C. 部门各级主管的检查监督

D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东（大）会

D. 经理层

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

A. 督察长享有充分的知情权

B. 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C. 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件.档案

D. 督察长负责组织指导公司监察稽核工作

A. 基金或公司发生信誉风险

B. 基金及公司发生违法违规行为

C. 基金及公司存在重大经营风险

D. 基金及公司存在重大隐患

A. 该证券公司的内部控制覆盖了所有业务.部门和人员

B. 为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C. 该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D. 前台业务运作与后台管理支持适当分离

A. 监察稽核部，风险管理部

B. 合规部，风险部

C. 后台运营部，风险管理部

D. 监察稽核部，合规部

A. 合规与风险部门

B. 产品营销部门

C. 后台运营部门

D. 行政管理部

A. 投资.研究.交易部门

B. 产品营销部门

C. 合规与风险部门

D. 后台运营部门

A. 指导.协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B. 制订相关风险控制政策

C. 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D. 重点关注投资大的项目

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 查阅在建项目安全生产有关资料、核实有关情况

B. 检查危险性较大工程安全专项施工方案落实情况

C. 监控危险性较大分部分项工程

D. 监督项目专职安全生产管理人员履责情况

E. 监督作业人员安全防护用品的配备及使用情况

A. 查阅在建项目安全生产有关资料、核实有关情况

B. 检查危险性较大工程安全专项施工方案落实情况

C. 监控危险性较大分部分项工程

D. 监督项目专职安全生产管理人员履责情况

E. 监督作业人员安全防护用品的配备及使用情况

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 危险性较大的分部分项工程安全管理

B. 高大模板安全生产管理

C. 深沟槽边坡

D. 工地卫生状况

A. 危险性较大的分部分项工程安全管理

B. 高大模板安全生产管理

C. 深沟槽边坡

D. 工地卫生状况

A. 危险性较大的分部分项工程安全管理

B. 高大模板安全生产管理

C. 深沟槽边坡

D. 工地卫生状况

A. 危险性较大的分部分项工程安全管理

B. 高大模板安全生产管理

C. 深沟槽边坡

D. 工地卫生状况

A. 危险性较大的分部分项工程安全管理

B. 高大模板安全生产管理

C. 深沟槽边坡

D. 工地卫生状况

A. 危险性较大的分部分项工程安全管理

B. 高大模板安全生产管理

C. 深沟槽边坡

D. 工地卫生状况

A. 正确

B. 错误

A. 全部现场监督检查

B. 随机现场抽查

C. 据风险状况，按分类监管原则，确定重点，制定计划，进行现场监督检查

D. 企业提供资料上报检查

A. 证券公司

B. 期货公司

C. 中国期货业协会

D. 中国证券业协会

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 以上均不对

A. 规划审查机关应当对工程建设勘察阶段执行强制性标准的情况实施监督

B. 施工图审查单位应当对施工阶段执行施工安全强制性标准的情况实施监督

C. 工程质量监督机构应当对工程建设监理阶段执行强制性标准的情况实施监督

D. 安全监督管理机构应当对工程建设验收阶段执行强制性标准的情况实施监督

E. 施工图审查单位应当对设计阶段执行强制性标准的情况实施监督

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容

A. 业要建立完善安全风险公告制度，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施

B. 企业应当通过公示栏公示较大以上安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况

C. 企业应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施，不定期开展安全风险辨识管控知识教育和技能培训

D. 企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容