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第1题
（）不属于我国基金销售的方式。
A.
商业银行代销
B.
证券公司代销
C.
保险公司代销
D.
财务公司代销
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第2题
下列关于销售策略的说法，不正确的是（）。
A.
基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化.市场细分不到位等问题
B.
在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一
C.
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主
D.
在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
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第3题
下列关于我国基金销售机构在渠道策略方面，说法错误的是（）。
A.
销售渠道比较单一
B.
营销成本较高
C.
以基金公司直销为主
D.
以银行和券商代销为主
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第4题
以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。
A.
财务公司
B.
保险公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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第5题
以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
下列说法正确的是（）。
A.
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议
B.
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准
C.
已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
D.
在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
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第7题
按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。1.采取抽奖的方式销售基金2.以低于成本的销售费用销售基金3.未按规定公告擅自变更基金的发售日期4.采取送保险的方式销售基金
A.
1、3
B.
1、2、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第8题
下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。
A.
销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B.
按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率
C.
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.
基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
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第9题
关于基金销售协议，表述错误的是（）。
A.
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
B.
基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
C.
股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
D.
基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
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第10题
在销售人员方面，（）方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。
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第11题
基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。
A.
基金销售费用收取的条件.方式.用途和费用标准
B.
以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平
C.
中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项
D.
以上都是
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第12题
下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。
A.
直销方式仅销售一家基金公司的产品
B.
代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C.
代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
D.
代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
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第14题
下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（）。Ⅰ.根据客户需求创新和销售多样化产品Ⅱ.根据申购资金量不同.持有期限不同.基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构Ⅲ.组建功能互补.效益最大化的渠道网络Ⅳ.多种促销手段并用
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
基金公司直销具有下列（）特点。Ⅰ.仅销售一家基金公司的产品Ⅱ.销售队伍专业性强Ⅲ.销售网络推广效果有限Ⅳ.易于提高客户忠诚度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道比较单一，以（）代销为主。
A.
银行和保险公司
B.
中介机构
C.
银行和券商
D.
证券公司和保险公司
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第17题
（）不属于基金销售结算资金。
A.
基金赎回资金
B.
基金申购资金
C.
基金投资收益
D.
基金现金分红
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第18题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。
A.
基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.
基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.
基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法
D.
中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
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第19题
目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。
A.
基金销售公司
B.
证券公司
C.
保险公司
D.
商业银行
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第20题
下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。
A.
不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.
不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
C.
可以通过先收后返.财务处理等方式变相降低收费标准
D.
不能采取抽奖.回扣或者送实物.保险.基金份额等方式销售基金
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第21题
目前，我国的基金管理费按照基金资产净值计提后，按（）支付。
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第22题
我国基金的管理费.托管费.销售服务费按（）的一定比例逐日计提。
A.
前一日基金资产净值
B.
当日基金资产净值
C.
上月基金资产平均净值
D.
当月基金资产平均净值
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第23题
基金从业人员向客户销售基金，可以采用的方式有（）。
A.
降低基金的收费水平
B.
赠送合作方提供的人身意外保险
C.
对申购费率进行8折优惠
D.
配送少量货币基金份额
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第24题
中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。
A.
促销策略
B.
产品策略
C.
价格策略
D.
渠道策略
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第25题
下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
A.
基金公司
B.
商业银行
C.
证券公司
D.
证券投资咨询机构
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第26题
（）不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式。
A.
电话
B.
网络
C.
信函
D.
已有的客户信息进行
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第27题
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。
A.
基金销售协议；基金销售协议的附件
B.
基金销售协议；基金合同的附件
C.
基金合同；基金合同的附件
D.
基金合同附件；基金销售协议
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第28题
下列关于委托募集的说法错误的是（）。
A.
委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
B.
委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议
C.
我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格
D.
委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序
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第29题
基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（）。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立.使用.监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构.基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集.暂存.划转基金销售结算资金的专用账户
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
目前我国基金销售机构的发展趋势是（）。
A.
完善互联网销售服务
B.
专业投资顾问指导
C.
提升服务层次
D.
以上都是
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第31题
下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（）。
A.
销售行为
B.
流动情况
C.
联系方式变动
D.
业务培训
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第32题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A.
《基金销售人员职业守则》
B.
《基金销售机构内部控制指导意见》
C.
《基金从业人员后续职业培训大纲》
D.
《基金销售人员从业资质管理规则》
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第33题
下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。
A.
主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.
基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D.
只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
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第34题
股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.
获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
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第35题
基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（）。
A.
全面性原则
B.
及时性原则
C.
投资人利益优先原则
D.
主观性原则
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第36题
下列不属于基金销售机构促销策略的是（）。
A.
派发各种宣传资料
B.
基金产品推介会
C.
费率打折
D.
设计不同费率结构
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第37题
基金销售协议的内容包括（）。Ⅰ.销售费用分配的比例和方式Ⅱ.基金销售信息交换及资金交收权利与义务Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第38题
下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（）。Ⅰ.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费Ⅱ.未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率Ⅲ.客户维护费不得从基金管理费中列支Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
下列各项中不属于基金利润来源的是（）。
A.
利息收入
B.
投资收益
C.
公允价值变动损益
D.
基金份额销售收入
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第40题
根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（）。
A.
基金管理人的投资管理能力
B.
基金管理人的内部控制情况
C.
基金管理人的股东背景
D.
基金管理人的经营管理能力
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第41题
通过基金公司网站进行基金买卖属于（）。
A.
基金直销
B.
基金代销
C.
基金网络销售
D.
基金第三方销售
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第42题
中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（）。
A.
独立基金销售机构
B.
具备基金销售资格的商业银行
C.
具有证券从业资格的会计师事务所
D.
具备基金销售资格的保险公司
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第43题
下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法中，正确的是（）。Ⅰ基金管理费按月支付Ⅱ基金管理费从基金资产中扣除Ⅲ基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值10％的，超过部分不计提管理费Ⅳ基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（）。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人.基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是（）。
A.
未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务
B.
可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C.
任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金
D.
为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分
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第46题
在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第48题
基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（）。
A.
姓名
B.
从业资质证明及编号
C.
所在营业网点
D.
以上都是
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第49题
我国要求（）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
A.
基金代销机构
B.
基金代理机构
C.
基金管理机构
D.
基金服务机构
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第50题
目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。
A.
基金从业资格；中国证监会
B.
基金从业资格；中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
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