更多“基金管理人授权控制的主要内容包含（）。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的评价和反馈机制”相关的问题
第1题
基金管理人授权控制的主要内容包含（）。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的评价和反馈机制
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。
A.
对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
B.
所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
C.
股东会.董事会.监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序
D.
授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
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第3题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括（）。Ⅰ.股东会.董事会.监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅱ.各业务部门.分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效Ⅳ.授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明.职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
管理人内部控制包括（）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设.岗位分设.外包.托管等方式实现业务流程的控制Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.公司管理权
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第7题
基金管理公司的机构设置原则包括（）。Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则Ⅱ授权清晰原则Ⅲ适时性原则Ⅳ指导性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
下列不符合基金公司实行逐级授权制度的是（）。
A.
基金公司总经理的权限由股东大会授予
B.
部门经理的权限由总经理授予
C.
部门内人员的权限由部门经理授予
D.
公司权限的授予均需采取书面形式
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第9题
基金管理人的投资决策业务控制包含（）。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应当有充分的投资依据Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别.评估与控制体系
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。
A.
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终
B.
股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
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第12题
授权是社会服务机构运行的功能性环节之一，下列属于授权行为的是（）。
A.
机构领导向社会宣布“社区平安钟”服务计划
B.
机构主管临时让老王代他负责“社区平安钟”项目
C.
机构领导指派老李协调志愿者管理工作
D.
机构领导要求小李在一周内完成志愿者招募计划
E.
机构领导让小张对一个个案进行评估
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第13题
关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。
A.
公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门
B.
各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任
C.
建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
D.
相关部门和岗位之间相互监督制衡
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第14题
授权是社会服务机构运作的功能性环节中的重要环节，有利于社会服务机构发挥最大效率，也有助于管理者提高下属的满意度。服务机构可授权的内容一般来说并不包括（）。
A.
授权任务
B.
授予权力
C.
授权目标
D.
所授权力的限制
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第15题
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。
A.
建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.
自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.
自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.
重要投资要有详细研究报告.风险评估及决策记录
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第16题
社会服务机构主管可授权的内容包括（）
A.
可以授权任务
B.
可以授予职位
C.
可以授予权利
D.
可以授予权力
E.
对所授权力要进行明确的限制
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第17题
基金管理人的基金销售业务控制的内容有（）。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购.赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
老刘是某社区服务中心的负责人，在社区服务中心运作过程中，他主张授权式管理，下列属于授权行为的是（）。
A.
机构领导向社会宣布“社区平安钟”服务计划
B.
机构主管，临时让老曾代他负责“社区平安钟”项目
C.
机构领导指派老李协调志愿者管理工作
D.
机构领导要求小英在一周内完成志愿者招募计划
E.
机构领导让小张对一个个案进行评估
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第19题
授权是指（）。
A.
上级主管适当地将职权移交给下属的过程
B.
将社会服务机构中各部门的活动化为一致性行动的过程
C.
上级主管将信息向下属传达的过程
D.
上级主管将工作布置给下属的过程
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第20题
下列关于基金管理人内部控制活动说法，正确的是（）。Ⅰ基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施Ⅱ基金管理人应当建立完善的资产分离制度Ⅲ基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作Ⅳ基金资产与管理人自有资产.不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
某社会工作服务机构计划在社区内，举办暑期青少年系列服务活动，并安排社会工作者小方负责志愿者招募工作。在实施志愿者招募过程中，若采用授权的方式，该社会工作服务机构领导适当的做法是（）。
A.
授权小方按照事先制定好的招募计划工作
B.
授权小方全权决定志愿者录用名单
C.
安排有经验的工作者帮助小方审核志愿者报名名单
D.
请社会工作督导协助小方完成招募计划的制订
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第22题
北京协作者文化传播中心，一家以外来务工人员为服务对象的纯民间组织，李韬是统筹总监。由于她工作繁忙、经常出差，为了保证机构工作的正常运行，她希望授权给她的下属。那么，请问李韬下列的做法哪些是合适的？（）
A.
让下属出席民政部民间组织局召开的机构负责人研讨会
B.
让下属处理公民教育过程中遇到的困难
C.
对下属的工作有些不放心，吩咐助理随时汇报进展
D.
给予下属与处理公民教育困难相关的权力
E.
让下属做任何决定前都提前告知她
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第24题
投资决策业务控制的内容不包括（）。
A.
健全投资决策授权制度
B.
建立投资风险评估与管理制度
C.
建立科学的投资管理业绩评价体系
D.
建立科学的交易绩效评价体系
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第25题
（）应当贯穿于公司经营活动的始终。
A.
授权控制
B.
审批控制
C.
风险控制
D.
业务控制
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第26题
在行政执法中，行政授权与行政委托，存在质的区别，主要表现在（）。
A.
职权的来源不同。前者来源于实施法律的行政机关，后者来源于制定法律法规的机关，由法律、法规加以规定
B.
职权的来源不同。前者来源于制定法律法规的机关，由法律、法规加以规定，后者来源于实施法律的行政机关
C.
成立的前提不同。授权是制定法律、法规机关单方面的行为，不需要有被授权人的同意，被授权人不能拒绝，委托的成立则须经受托人的同意
D.
被授权组织和被委托组织的法律地位不同。前者具有独立的主体资格，直接以自己的名义行使行政权，并自己承担法律后果;后者则只能以委托机关的名义行使行政权，其行为后果也由委托机关承担
E.
被授权组织和被委托组织的法律地位不同。前者不具有独立的主体资格，但可以以自己的名义行使行政权，并由授权机关承担法律后果;后者以委托机关的名义行使行政权，其行为后果由自己承担
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第27题
（）包括在整个公司内部使用的审核.批准.授权.确认以及对经营绩效考核.资产安全管理.不相容职务分离等方法。
A.
内部环境
B.
目标设定
C.
控制活动
D.
信息与沟通
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第28题
社会服务的领导方式之一是引导与沟通，下列说法错误的是（）。
A.
高层领导在向中、基层主管授权的过程中应阐明授权的事项
B.
中高层领导进行单向沟通，有利于提高执行能力和效果
C.
主管应有诚意和耐心“倾听”员工对工作的看法
D.
条件允许时主管要主动找员工面谈
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第29题
在某社区服务中心运作过程中，以下不属于授权行为的是（）。
A.
机构领导指派小张协调志愿者管理工作
B.
机构领导向社会宣布“社区平安钟”服务计划
C.
机构主管临时让老王代他负责“社区平安钟”项目
D.
机构领导要求晓雪在一周内完成志愿者招募计划
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第30题
下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（）。
A.
基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念
B.
基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能
C.
严禁不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生
D.
基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则
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第31题
国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，并应考虑（）。Ⅰ诚信程度Ⅱ资本是否充足Ⅲ是否具有特定的权力和职责Ⅳ是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
当定期对灭火器进行巡检、维护时,发现其存在缺陷,应及时将灭火器送原生产企业维修部门或()进行维修。
A.
招标确定的维修机构
B.
由销售企业授权的维修机构
C.
由使用企业授权的维修机构
D.
由生产企业授权的维修机构
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第33题
某机构负责人把某地区艾滋孤儿的《儿童权利公约》的培训交给周某去完成，这属于社会服务机构运作的（）。
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第34题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第35题
股权投资基金清算的主要程序有（）。Ⅰ确定清算主体Ⅱ通知债权人Ⅲ清理和确认基金财产Ⅳ分配基金财产
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标.投资范围.投资策略.投资组合和投资限制等要求Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
内部环境包括经营理念和内控文化.治理结构.组织结构.人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（）。Ⅰ.内部环境是实施内部控制的基础Ⅱ.基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全Ⅲ.基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立Ⅳ.公司应当建立决策科学.运营规范.管理高效的运行机制，包括科学.透明的决策程序和管理议事规则，高效.严谨的业务执行系统，以及健全.有效的内部监督和反馈系统
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（）。Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标.投资范围.投资策略.投资组合和投资限制等要求Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设.岗位分设.外包.托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
基金管理公司机构设置原则不包括（）。
A.
相互制约和不相容职责分离原则
B.
授权清晰原则
C.
适时性原则
D.
一致性原则
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第41题
为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（）Ⅰ基金份额持有人.基金管理人.基金托管人的权利.义务Ⅱ基金的运作方式Ⅲ基金的出资方式.数额和认缴期限Ⅳ基金的投资范围.投资策略和投资限制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第42题
股权投资基金的当事人主要包括（）。Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
某社会工作服务机构计划为某校高三学生提供考前减压服务，该机构负责人派社会工作者小王带领3名同事进行需求调研，了解学生心理需求。该阶段机构负责人适宜向小王授权的内容有（）
A.
让小王设计一份访谈提纲并交给机构督导修改
B.
让小王根据自己需要随时调配其他社会工作者
C.
让小王根据调研结果决定是否继续为该校服务
D.
让小王担任调研组组长并全面协调调研工作
E.
让小王制定调研方案并代表机构与校方沟通
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第44题
信托（契约）型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括（）。Ⅰ基金的募集Ⅱ基金的投资Ⅲ当事人及权利义务Ⅳ基金的费用与税收
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
港元债券发债主体包括（）。①中国香港外汇基金②中国香港政府持有公司③私营企业④授权机构
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第46题
港元债券发债主体包括（）。1.香港外汇基金2.香港政府持有公司3.私营企业4.授权机构
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第47题
权证的基本要素包括（）。Ⅰ权证类别Ⅱ标的资产Ⅲ存续时间Ⅳ行权比例
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
私募股权投资基金的组织形式包括（）。Ⅰ管理型Ⅱ公司型Ⅲ合伙型Ⅳ信托型
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有（）。Ⅰ.定性和定量相结合原则Ⅱ.适时性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第50题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
