期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）

A. 正确

B. 错误

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

A. 正确

B. 错误

A. 对期货公司的影响

B. 解决问题的具体措施

C. 原因

D. 解决问题的期限

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑤⑥

A. 申请日前3个月符合风险监管指标标准

B. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

C. 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

D. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. 监事会主席

B. 独立董事

C. 首席风险官

D. 董事长

A. 中国证监会及其派出机构

B. 证券业协会

C. 期货业协会

D. 法院

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 1月20日

B. 1月25日

C. 1月30日

D. 2月1日

A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 3；1

B. 5；1

C. 5：3

D. 7；5

A. 正确

B. 错误

A. 在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B. 在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. ①②③④

B. ②③④⑤

C. ③④⑤⑥

D. ①②③⑥

A. 正确

B. 错误

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 副总经理

B. 首席风险官

C. 监事

D. 董事长

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会

A. 正确

B. 错误

A. 净资产

B. 净资本

C. 负债

D. 流动负债

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 正确

B. 错误

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 3

B. 5

C. 10

D. 7

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

A. 正确

B. 错误

A. 3日

B. 5日

C. 10日

D. 15日

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 正确

B. 错误

A. 核减资本金额

B. 核减净资本金额

C. 增加净负债金额

D. 增加负债金额

A. 正确

B. 错误

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 限制或者暂停部分期货业务

B. 停止批准新增业务

C. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利