小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小明依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小明不宜进一步调查，小明当场决定提出辞职。根据规定，小明提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

A. 正确

B. 错误

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 正确

B. 错误

A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B. 公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

A. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

D. 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 1月20日

B. 1月25日

C. 1月30日

D. 2月1日

A. 期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C. 《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

A. 小宋违反了公司“三年内不准怀孕”的规定

B. 小李受猎头公司聘任，出卖了公司的商业利益

C. 小刚是某建筑公司的监理，出车祸正住院治疗，不能工作

D. 小王在与公司劳动合同的期限届满之前，提出辞职

E. 小高因工致残，并被认定四级残疾

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险

B. 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务

C. 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D. 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 李平在任首席风险官期间向监事会负责

B. 李平在期货公司兼任合规部门负责人

C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人

D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

A. 拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格

B. 公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意

C. 应根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会作出决议

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 公司董事会

D. 公司住所地期货交易所

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 公司章程

D. 期货业协会

A. 独立董事

B. 董事长

C. 理事长

D. 股东大会

A. 正确

B. 错误

A. 拟任职的人员应当符合相应的任职条件

B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会作出决议

A. 正确

B. 错误

A. 董事会

B. 股东会

C. 监事会

D. 公司章程的规定依法

A. 不需要独立董事同意即可

B. 应当经超过1／2的独立董事同意

C. 应当经超过2／3的独立董事同意

D. 应当经全体独立董事同意

A. 正确

B. 错误

A. 合法合规性

B. 违法操作

C. 违规操作

D. 风险操作程序

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

A. 董事会

B. 监事会

C. 理事会

D. 股东大会

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 公司董事会

C. 公司监事会

D. 期货业协会

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会

A. 正确

B. 错误

A. 独立、审慎、及时地做出判断

B. 主动回避与本人有利害冲突的事项

C. 保持充分的独立性

D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息

A. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B. 期货交易所、期货公司为债权人的

C. 期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D. 期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

A. 向期货公司全体股东提交

B. 进行信息披露

C. 向期货公司全体工作人员提交

D. 向期货公司客户提交

A. 客户

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 自身

A. 商业秘密

B. 客户信息

C. 商业计划

D. 股东信息

A. 参加或者列席与其履职相关的会议

B. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C. 与期货公司有关人员进行谈话

D. 了解期货公司业务执行情况

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D. 利用职务之便牟取私利

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 参加或者列席董事会

B. 查阅公司相关文件、档案和资料

C. 了解期货公司业务执行情况

D. 对合规部经理有任免权