更多“证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。①停止批准新业务②停止批准增设.收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化”相关的问题
第1题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。①停止批准新业务②停止批准增设.收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
③④⑤⑥
D.
①②③⑥
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第2题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改.风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。
A.
督促其加快整改
B.
撤销其有关业务许可
C.
延长整改期限
D.
限制其业务活动
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第3题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利④责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③④⑤⑥
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第4题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
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第5题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利Ⅲ.责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第6题
期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。
A.
限制或者暂停部分期货业务
B.
停止批准新增业务
C.
限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.
限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
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第7题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。
A.
督促其加快整改
B.
立即限制其业务活动
C.
延长整改期限
D.
不予理睬
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第8题
证券公司变更持有5％以上股权的股东.实际控制人必须报经（）批准。
A.
中国人民银行
B.
中国证券业协会
C.
证券公司董事会
D.
国务院证券监督管理机构
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第9题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序.损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。①责令停业整顿②指定其他机构托管.接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
③④⑤⑥
D.
①②③⑥
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第10题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。
A.
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
B.
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格
C.
证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息
D.
证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改
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第11题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A.
5；10
B.
7；10
C.
5；20
D.
7；20
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第12题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第13题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.设立账外账或者进行账外经营.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务.限期撤销境内分支机构
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②③④⑤⑥
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第14题
国务院监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分合规负责人Ⅳ.责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。
A.
刑事拘留
B.
监管谈话
C.
出具警示函
D.
责令限期整改
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第16题
证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个.（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况.问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.
3；1
B.
5；1
C.
5：3
D.
7；5
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第17题
下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。
A.
依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.
公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
C.
非依法发行的证券，可以进行买卖
D.
证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
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第18题
被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A.
3日
B.
5日
C.
10日
D.
15日
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第19题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第20题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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第21题
《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事.监事.高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③④
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第22题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第23题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第24题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.
责令限期整改
B.
监管谈话
C.
出具警示函
D.
停止介绍业务半年
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第25题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在（）的，应当立即向监管部门报告。
A.
结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B.
期货公司资产被用于担保
C.
期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.
营业部从业人员不足
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第26题
下列选项中，错误的是（）。
A.
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.
担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.
担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.
证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
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第27题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。1.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务2.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控3.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险4.中国证监会规定的其他职责
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第28题
首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第29题
中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况
A.
①②④
B.
①②③④
C.
①③④
D.
①②③
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第30题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第31题
证券金融公司的组织形式为（）。
A.
股份有限公司
B.
有限责任公司
C.
有限合伙公司
D.
一般合伙公司
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第32题
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
I.Ⅱ.Ⅳ
D.
I.Ⅲ
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第33题
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。①质押标的证券.证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第34题
对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。
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第35题
下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式做出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议
A.
①②④⑤⑥
B.
①③④⑤⑥⑦
C.
①③④⑥⑦
D.
①②③④⑤⑥
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第36题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第37题
基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.
1%
B.
10%
C.
5%
D.
15%
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第38题
基金管理公司变更（）应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.
持股5％以上股权的股东
B.
公司实际控制人
C.
其他重大事项
D.
以上都是
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第39题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）。
A.
区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B.
区域性股权市场运营机构之间.运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C.
区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D.
证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
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第40题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第41题
质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第42题
下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
A.
②③⑤⑥⑦
B.
①②③⑤⑥⑦
C.
①③④⑥⑦
D.
①②③④⑤⑥⑦
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第43题
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（）。①机构诚实守信②合规经营③财务状况及资产流动性良好④内部控制有力
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第44题
期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
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第45题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第46题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第47题
期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A.
100万
B.
1亿
C.
3000万
D.
5000万
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第48题
在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国境外基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.上市公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.
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第49题
证券公司分支机构包括（）。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第50题
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
