期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A. 中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构

B. 中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构

C. 中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构

D. 中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 公司董事会

D. 公司住所地期货交易所

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

A. 中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B. 中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

C. 中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D. 证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

A. 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C. 拟变更的股权不存在被冻结情形

D. 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 证券公司所在地所属中国证券业协会

B. 证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C. 证券公司注册地所属中国证券业协会

D. 证券公司注册地所属中国证监会派出机构

A. 2％

B. 5％

C. 3％

D. 6％

A. 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5%

B. 变更控股股东、第一大股东

C. 单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 公司董事会

C. 公司监事会

D. 期货业协会

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会

A. 正确

B. 错误

A. 中国证监会

B. 公司经营所在地中国证监会派出机构

C. 基金业协会

D. 中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构

A. 中国证监会

B. 基金业协会

C. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

D. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

A. 各自所在地

B. 证券公司所在地

C. 期货公司所在地

D. 任意

A. 期货交易所

B. 中国证监会

C. 期货公司

D. 中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货业协会

A. 监事会主席

B. 独立董事

C. 首席风险官

D. 董事长

A. 证券公司注册地中国证监会派出机构

B. 证券公司注册地证券业协会

C. 证券公司所在地中国证监会派出机构

D. 证券公司所在地证券业协会

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 所在地中国证监会派出机构

B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C. 中国期货业协会

D. 所在地工商行政管理机构

A. 证券公司

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 中国证监会及其派出机构

A. 未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B. 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C. 同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D. 与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款

A. 全体董事

B. 股东会

C. 期货交易所

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 每季

B. 每月

C. 每年

D. 每周

A. 正确

B. 错误

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A. 正确

B. 错误

A. 对期货公司的影响

B. 解决问题的具体措施

C. 原因

D. 解决问题的期限

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

A. 主动回避

B. 必要时，应当及时向监管部门报告

C. 向中国期货业协会报告

D. 予以拒绝

A. 期货交易所

B. 中国证券业协会

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

A. 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B. 近2年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

C. 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A. 正确

B. 错误

A. 备案报告书

B. 任职条件表

C. 身份、学历、学位证明

D. 中国证监会规定的其他材料