更多“期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。”相关的问题
第1题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
点击查看答案
第2题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
点击查看答案
第3题
下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。
A.
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.
配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
点击查看答案
第4题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
点击查看答案
第5题
期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
点击查看答案
第6题
证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第7题
证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第8题
证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准2.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准4.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
2、3、4
点击查看答案
第9题
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（）
A.
申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
C.
公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
D.
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
点击查看答案
第10题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
点击查看答案
第11题
下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。
A.
未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.
期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.
期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.
期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
点击查看答案
第12题
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。
A.
具有满足业务需要的技术系统
B.
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.
配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
点击查看答案
第13题
申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
点击查看答案
第14题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险管指标作出规定。
A.
净资本与净资产的比例
B.
净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.
流动资产与流动负债的比例
D.
以上都不是
点击查看答案
第15题
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向期货交易所提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
点击查看答案
第16题
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）
点击查看答案
第17题
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）
点击查看答案
第18题
自然人投资者申请开户时，如其用仿真交易经历申请开户，那么其股指期货仿真交易经历应当至少达到的标准是（）。
A.
10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易经历
B.
20个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
C.
5个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
D.
10个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
点击查看答案
第19题
根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定，期货公司（）。
A.
风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。
B.
风险监控指标优于预警标准的
C.
风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。
D.
风险监管指标优于规定标准的
点击查看答案
第20题
期货公司风险监管指标优于预警标准并（）的，风险预警期结束
A.
合计保持3个月
B.
合计保持5个月
C.
连续保持3个月
D.
连续保持5个月
点击查看答案
第21题
期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％
C.
净资本与净资产的比例不得低于50％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
点击查看答案
第22题
期货公司应当持续符合下列（）风险监管指标标准。
A.
净资本不得低于人民币3000万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20％
D.
负债与净资产的比例不得高于100％
点击查看答案
第23题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有（）。
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于40％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
点击查看答案
第24题
申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（）。
A.
具有期货从业人员资格
B.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.
通过中国证监会认可的资质测试
D.
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
点击查看答案
第25题
《期货公司风险监管指标管理试行办法》明确，期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下（）要求。
A.
净资本不得低于以下三项指标中的最高值
B.
人民币1500万元
C.
公司客户权益总额的6%
D.
按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元
点击查看答案
第26题
申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括（）。
A.
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B.
具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年
C.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验
D.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
点击查看答案
第27题
期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
点击查看答案
第28题
期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A.
变更期货公司业务范围
B.
吊销期货公司营业执照
C.
强制转让期货公司股权
D.
注销期货公司期货业务许可证
点击查看答案
第29题
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。
A.
月度风险监管报表
B.
季度风险监管报表
C.
半年度风险监管报表
D.
年度风险监管报表
点击查看答案
第30题
期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A.
私自变更期货公司的业务范围
B.
吊销期货公司营业执照
C.
强制期货公司转让股权
D.
注销期货公司期货业务许可证
点击查看答案
第31题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
点击查看答案
第32题
国务院期货监督管理机构应当（）。
A.
对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度
B.
制定期货公司持续性经营规则
C.
制定期货行业的自律性规则
D.
设计并安排期货合约上市
点击查看答案
第33题
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。
A.
建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.
建立动态的风险监控
D.
建立动态的资本补足机制
点击查看答案
第34题
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）
A.
合并、分立、停业、解散或者破产
B.
变更注册资本且调整股权结构
C.
变更业务范围
D.
新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化
点击查看答案
第35题
甲获得从业资格考试合格证明。2018年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2016年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。
A.
不能为甲办理从业资格申请
B.
可以为甲办理从业资格申请
C.
仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务
D.
必须解聘甲
点击查看答案
第36题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.
5000万
B.
8000万元
C.
1亿元
D.
2亿元
点击查看答案
第37题
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。
A.
合并、分立、停业、解散或者破产
B.
变更业务范围
C.
变更注册资本且调整股权结构
D.
新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化
点击查看答案
第38题
企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理结构.完善的投资决策机制II.已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％III.风险监管指标符合监管机构的有关规定IV.近3年无重大违法违规记录
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
点击查看答案
第39题
企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.财务公司设立1年以上，经营状况良好Ⅱ.申请前1年利润率不低于行业平均水平Ⅲ.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第40题
企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。
A.
50％
B.
70％
C.
80％
D.
100％
点击查看答案
第41题
申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括（）。
A.
具有金融专业硕士研究生以上学历
B.
具有会计专业硕士研究生以上学历
C.
具有法律专业硕士研究生以上学历
D.
具有管理专业硕士研究生以上学历
点击查看答案
第42题
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（）。
A.
申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C.
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
D.
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
点击查看答案
第43题
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）
点击查看答案
第44题
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其工作人员的做法中，错误的是（）。
A.
告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险
B.
告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务
C.
根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.
告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任
点击查看答案
第45题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
点击查看答案
第46题
企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。
A.
1亿元
B.
2亿元
C.
3亿元
D.
5亿元
点击查看答案
第47题
企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
点击查看答案
第48题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A.
经营计划
B.
申请书
C.
利润预测
D.
公司章程草案
点击查看答案
第49题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。
点击查看答案
第50题
《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。
A.
20；1
B.
60；2
C.
20；2
D.
40；1
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
