有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。（）

A. 正确

B. 错误

A. 核减资本金额

B. 核减净资本金额

C. 增加净负债金额

D. 增加负债金额

A. 正确

B. 错误

A. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B. 期货交易所、期货公司为债权人的

C. 期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D. 期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

A. 净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

B. 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。

C. 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。

D. 资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C. 有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

A. 在资产管理合同中明确约定参与股指期货.国债期货交易的目的.比例限制.估值方法.信息披露.风险控制.责任承担等事项

B. 在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货.国债期货交易的，仍可继续投资股指期货.国债期货

C. 拟变更合同投资股指期货.国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户.资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D. 证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货.国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件.保证金补充机制.损失责任承担等

A. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B. 冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

D. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

A. 活跃证券市场

B. 套期保值

C. 利益输送

D. 增加流动性

A. 期货公司和证券公司

B. 期货公司和客户

C. 证券公司和客户

D. 期货公司和证监会派出机构

A. 期货公司

B. 期货业协会

C. 中国证监会

D. 证券业协会

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C. 期货公司在期货交易所的交易席位

D. 期货公司在期货交易所的会员资格费

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 期货公司应当公开投诉处理流程

B. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

C. 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

D. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 净资产

B. 净资本

C. 负债

D. 流动负债

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 3

B. 5

C. 10

D. 7

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 公司董事会

D. 公司住所地期货交易所

A. 2％

B. 5％

C. 3％

D. 6％

A. 证券公司

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 中国证监会及其派出机构

A. 期货交易所

B. 中国证监会

C. 期货公司

D. 中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 每季

B. 每月

C. 每年

D. 每周

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 应当遵守金融信息传播相关规定

B. 应当保护他人的知识产权

C. 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

A. 中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货业协会

A. 对期货公司的影响

B. 解决问题的具体措施

C. 原因

D. 解决问题的期限

A. 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

B. 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应对依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

C. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

D. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5%

B. 变更控股股东、第一大股东

C. 单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. 正确

B. 错误

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 期货交易所和中国期货业协会

C. 中国人民银行

D. 中国证监会

A. 净资本不得低于以下三项指标中的最高值

B. 人民币1500万元

C. 公司客户权益总额的6%

D. 按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元

A. 刑事拘留

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 责令限期整改