期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明（）

A. 对期货公司的影响

B. 解决问题的具体措施

C. 原因

D. 解决问题的期限

A. 向期货公司全体股东提交

B. 进行信息披露

C. 向期货公司全体工作人员提交

D. 向期货公司客户提交

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

A. 全体董事

B. 股东会

C. 期货交易所

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 净资本不得低于以下三项指标中的最高值

B. 人民币1500万元

C. 公司客户权益总额的6%

D. 按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元

A. 期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C. 《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

A. 正确

B. 错误

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 董事长

B. 理事长

C. 监事

D. 总经理或者相关负责人

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 财务负责人

B. 债务负责人

C. 独立董事

D. 法定代表人

A. 风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。

B. 风险监控指标优于预警标准的

C. 风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。

D. 风险监管指标优于规定标准的

A. 合计保持3个月

B. 合计保持5个月

C. 连续保持3个月

D. 连续保持5个月

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. ​监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所

C. 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司

D. ​期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

C. 期货公司净资本持续达到监管标准的

D. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B. 公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

A. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

D. 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. 正确

B. 错误

A. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B. 买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

D. 买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 商务部

A. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

B. 期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

C. 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定

D. 期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 公司董事会

C. 公司监事会

D. 期货业协会

A. 正确

B. 错误

A. 电话号码

B. 录音

C. 客户身份

D. 客户密码

A. 净资本不得低于人民币1500万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C. 净资本与净资产的比例不得低于40％

D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100％

A. 期货公司董事

B. 期货公司监事

C. 期货公司首席风险官

D. 期货公司股东

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 公司董事会

D. 公司住所地期货交易所

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A. 正确

B. 错误

A. 拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格

B. 公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意

C. 应根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会作出决议

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 正确

B. 错误

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会