期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. 申请日前3个月符合风险监管指标标准

B. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

C. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

D. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C. 最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D. 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D. 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. 申请日前3个月符合风险监管指标标准

B. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

C. 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

D. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

A. 正确

B. 错误

A. 5000万

B. 8000万元

C. 1亿元

D. 2亿元

A. 3个月

B. 24个月

C. 12个月

D. 6个月

A. 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D. 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 经营旅行社业务满两年，且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书

B. 经营旅行社业务满三年，且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书

C. 经营旅行社业务满两年，且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关处罚的承诺书

D. 经工商行政管理部门变更经营范围的企业法人营业执照

E. 经工商行政管理部门变更经营范围的旅行社业务经营许可证

A. 法人治理结构良好

B. 具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理

C. 最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚

D. 最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施

A. 5

B. 7

C. 10

D. 12

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 变更名称

B. 合并、分立或者进行重大资产、债务重组

C. 被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序

D. 其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 经营旅行社业务三年且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

B. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

C. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

D. 经营旅行社业务满三年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

A. 经营旅行社业务三年且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

B. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

C. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

D. 经营旅行社业务满三年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

A. 100％

B. 30％

C. 70％

D. 50％

A. 正确

B. 错误

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 不能为甲办理从业资格申请

B. 可以为甲办理从业资格申请

C. 仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

D. 必须解聘甲

A. 保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求

B. 股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所

C. 管理人.法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

D. 对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

A. 品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 100万

B. 1亿

C. 3000万

D. 5000万

A. 因侵害旅游者合法权益，被人民法院判处刑罚的

B. 连续18个月内两次被列入旅游市场重点关注名单的

C. 在旅游经营活动中因妨害国（边）境管理受到刑事处罚的

D. 受到文化和旅游行政部门或者文化市场综合执法机构吊销旅行社业务经营许可证、导游证处罚的

E. 因侵害旅游者合法权益，造成游客滞留或者严重社会不良影响的

A. 因侵害旅游者合法权益，被人民法院判处刑罚的

B. 连续18个月内两次被列入旅游市场重点关注名单的

C. 在旅游经营活动中因妨害国（边）境管理受到刑事处罚的

D. 受到文化和旅游行政部门或者文化市场综合执法机构吊销旅行社业务经营许可证、导游证处罚的

E. 因侵害旅游者合法权益，造成游客滞留或者严重社会不良影响的

A. 具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用

B. 品行端正，具有良好的职业道德

C. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误