证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个.（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况.问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A. 3；1

B. 5；1

C. 5：3

D. 7；5

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. ①②③④

B. ②③④⑤

C. ③④⑤⑥

D. ①②③⑥

A. 对期货公司的影响

B. 解决问题的具体措施

C. 原因

D. 解决问题的期限

A. 正确

B. 错误

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑤⑥

A. 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B. 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C. 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D. 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

A. 督促其加快整改

B. 撤销其有关业务许可

C. 延长整改期限

D. 限制其业务活动

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 5；10

B. 7；10

C. 5；20

D. 7；20

A. 正确

B. 错误

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 正确

B. 错误

A. 自律组织

B. 中国证券业协会

C. 中国人民银行

D. 中国证监会

A. 5

B. 7

C. 10

D. 15

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 1月20日

B. 1月25日

C. 1月30日

D. 2月1日

A. 督促其加快整改

B. 立即限制其业务活动

C. 延长整改期限

D. 不予理睬

A. 正确

B. 错误

A. 季度；重大事项

B. 季度；年度

C. 年度；重大事项

D. 年度；其他

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

A. ①③④⑤

B. ①②③⑤

C. ②③⑤

D. ①②⑤

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 30％

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 全体董事

B. 股东会

C. 期货交易所

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 借入或募集资金有合理用途

B. 次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

C. 净资本与负债的比例.净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准

D. 募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 证券公司

B. 期货公司

C. 中国期货业协会

D. 中国证券业协会

A. 全体股东

B. 全体董事

C. 全体监事

D. 高级管理人员

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

A. 5；15

B. 10；15

C. 5；10

D. 10；20

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. 对于由于操作人员和管理人员对标准理解不正确或不理解标准的规定造成的问题，标准员应根据标准（）给出的联系方式，进行咨询，要做到正确掌握标准的要求。

B. 整改通知单中要详细说明存在不符合标准要求的（）、存在的问题、不符合的标准条款以及整改的措施要求。

C. 根据标准员对在标准实施的监督检查中发现问题的，在整改通知单中要详细填写内容，属于此内容的有（）。

D. 标准员现场监督检查时，发现施工组织设计未办理相关的审批手续，经过监理同意后可以组织施工。

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 对生活上有困难的人给予必要的帮助是社会工作的重要任务

B. 社会工作者帮助服务对象解决问题一般是长远性的问题

C. 社会工作者分析问题时的基本观点是“人在情境中”

D. 服务对象的问题是社会工作者分析和处理问题的基本出发点

E. 社会工作者的工作目标主要是提供具体帮助

A. 监事会主席

B. 独立董事

C. 首席风险官

D. 董事长

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 申请日前3个月符合风险监管指标标准

B. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

C. 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

D. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

A. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D. 证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 小组工作是社会工作的基本方法之一

B. 以具有共同需求或相近问题的群体为服务对象

C. 由于需求和问题的千差万别，因此组员之间具有较高的相互依存和相互影响度

D. 经由社会工作者的策划与指导，通过小组活动过程及组员之间的互动和经验分享

E. 帮助小组组员改善其社会功能，促进其转变和成长，以达到预防和解决有关社会问题的目标

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④