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第1题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在（）的，应当立即向监管部门报告。
A.
结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B.
期货公司资产被用于担保
C.
期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.
营业部从业人员不足
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第2题
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
公司董事会
C.
公司监事会
D.
期货业协会
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第3题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
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第4题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
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第5题
期货公司首席风险官发现违法违规行为时，需要向（）机构汇报。
A.
股东大会
B.
董事会
C.
住所地中国证监会派出机构
D.
员工大会
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第6题
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
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第7题
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）
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第8题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
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第9题
首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。（）
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第10题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
A.
期货公司董事履职情况
B.
期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.
首席风险官所作的尽职调查
D.
提出的整改意见和期货公司整改效果
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第11题
首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会
D.
董事长
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第13题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.
合法合规性
B.
违法操作
C.
违规操作
D.
风险操作程序
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第14题
首席风险官向期货公司（）负责。
A.
董事会
B.
监事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第15题
首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
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第16题
首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A.
1月20日
B.
1月25日
C.
1月30日
D.
2月1日
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第17题
总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。
A.
董事长
B.
理事长
C.
监事
D.
总经理或者相关负责人
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第18题
首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第19题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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第20题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
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第21题
小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小明依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小明不宜进一步调查，小明当场决定提出辞职。根据规定，小明提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。
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第22题
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
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第23题
首席风险官提出辞职的，应当提前15日向期货公司董事会提出申请。（）
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第24题
首席风险官发现期货公司有（）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A.
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.
期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.
期货公司净资本持续达到监管标准的
D.
期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
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第25题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
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第26题
下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D.
利用职务之便牟取私利
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第27题
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。
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第28题
中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C.
首席风险官的培训情况
D.
首席风险官的考试成绩
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第29题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第30题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第31题
（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.
期货公司董事
B.
期货公司股东
C.
期货公司经理层
D.
期货公司监事
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第32题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
A.
期货公司董事
B.
期货公司监事
C.
期货公司首席风险官
D.
期货公司股东
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第33题
在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（）。
A.
主动回避
B.
必要时，应当及时向监管部门报告
C.
向中国期货业协会报告
D.
予以拒绝
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第34题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
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第35题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.
公司董事会应该提前通知本人
B.
公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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第36题
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
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第37题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第38题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的需要按规定将相关情况报告公司住所地（）。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第39题
首席风险官不得有下列行为（）。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.
滥用职权，干预期货公司正常经营
D.
向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为
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第40题
首席风险官不应有的行为有（）。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.
及时汇报风险情况
D.
利用职务之便牟取私利
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第41题
期货公司首席风险官履行职务要做到（）。
A.
独立、审慎、及时地做出判断
B.
主动回避与本人有利害冲突的事项
C.
保持充分的独立性
D.
保守期货公司的商业秘密和客户信息
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第42题
期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.
中国证监会
B.
期货交易所
C.
公司章程
D.
期货业协会
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第43题
期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A.
独立董事
B.
董事长
C.
理事长
D.
股东大会
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第44题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当由（）提名并聘任首席风险官。
A.
董事会
B.
股东会
C.
监事会
D.
公司章程的规定依法
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第45题
期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。
A.
期货公司应当立即向期货交易所报告
B.
期货公司应当立即向中国期货业协会报告
C.
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
D.
期货公司应当立即向监管机构报告
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第46题
某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有（）。
A.
拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格
B.
公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意
C.
应根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第47题
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。
A.
独立
B.
有效
C.
恪守诚信
D.
勤勉尽责
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第48题
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（）
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第49题
期货公司拟解聘首席风险官的可以随便一个理由。
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第50题
首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
