期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A. 净资产

B. 净资本

C. 负债

D. 流动负债

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 3

B. 5

C. 10

D. 7

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 借入或募集资金有合理用途

B. 次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

C. 净资本与负债的比例.净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准

D. 募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

A. 50％

B. 40％

C. 30％

D. 20％

A. 银保监会

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 司法部

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 核减资本金额

B. 核减净资本金额

C. 增加净负债金额

D. 增加负债金额

A. 正确

B. 错误

A. 清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务

B. 收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权

C. 对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以强迫债务人清偿

D. 公司清算组通过清理公司财产.编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务

A. 优先股东.普通股东.债权人

B. 普通股东.优先股东.债权人

C. 债权人.普通股东.优先股东

D. 债权人.优先股东.普通股东

A. ①④

B. ①③④

C. ②③④

D. ②④

A. 100％

B. 30％

C. 70％

D. 50％

A. 正确

B. 错误

A. 债权人.优先股.普通股

B. 优先股.债权人.普通股

C. 优先股.普通股.债权人

D. 债权人.普通股.优先股

A. 不低于5年（含5年）

B. 不低于4年（含4年）

C. 不低于3年（含3年）

D. 不低于2年（含2年）

A. 3年

B. 5年

C. 7年

D. 10年

A. 债权资本是通过借债方式筹集的资本

B. 权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本

C. 债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人

D. 两种最主要的权益证券是普通股和优先股

A. 公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券

B. 保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

C. 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D. 债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

A. 100万

B. 1亿

C. 3000万

D. 5000万

A. ①③

B. ①④

C. ②③

D. ②④

A. 监事会主席

B. 独立董事

C. 首席风险官

D. 董事长

A. 正确

B. 错误

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①②④

D. ②③④

A. 净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

B. 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。

C. 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。

D. 资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

A. 债权资本

B. 股权资本

C. 所有权资本

D. 权益资本

A. 国债

B. 地方政府债券

C. 公司债券

D. 金融债券

A. 股东大会；有管辖权的人民法院

B. 股东大会；政府主管部门

C. 董事会；有管辖权的人民法院

D. 董事会；政府主管部门

A. 通过借债方式筹集的资本

B. 不偿还本金

C. 通过置换所有权筹集资金

D. 代表所有权

A. 零息债券

B. 固定利率债券

C. 公债

D. 国债

A. 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B. 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D. 期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告

A. 清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产

B. 解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算

C. 人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行

D. 调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行

A. 在资产管理合同中明确约定参与股指期货.国债期货交易的目的.比例限制.估值方法.信息披露.风险控制.责任承担等事项

B. 在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货.国债期货交易的，仍可继续投资股指期货.国债期货

C. 拟变更合同投资股指期货.国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户.资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D. 证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货.国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件.保证金补充机制.损失责任承担等

A. 在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产

B. 清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表.财产清单和债权.债务目录

C. 处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动

D. 公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东

A. 公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务

B. 清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务

C. 对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿

D. 公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

A. 期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问

B. 期货公司总经理可以兼子公司的总裁

C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D. 期货公司总经理可以兼子公司董事

A. 正确

B. 错误

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑤⑥

A. 活跃证券市场

B. 套期保值

C. 利益输送

D. 增加流动性

A. 零息债券

B. 固定利率债券

C. 公债

D. 国债

A. 财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

B. 财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

C. 财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

D. 财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 90％；80％；70％

B. 100％；70％；50％

C. 100％；70％；30％

D. 90％；70％；50％

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 净资本不得低于以下三项指标中的最高值

B. 人民币1500万元

C. 公司客户权益总额的6%

D. 按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒