更多“期货公司注册登记、取得业务资格、设立子公司，期货公司应当在3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告”相关的问题
第1题
期货公司注册登记、取得业务资格、设立子公司，期货公司应当在3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
点击查看答案
第2题
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。
A.
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
B.
期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
C.
期货公司应当立即向期货交易所报告
D.
期货公司应当立即向中国期货业协会报告
点击查看答案
第3题
期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。
A.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告
B.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
C.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构
D.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
点击查看答案
第4题
期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。
A.
期货公司应当立即向期货交易所报告
B.
期货公司应当立即向中国期货业协会报告
C.
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
D.
期货公司应当立即向监管机构报告
点击查看答案
第5题
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）
点击查看答案
第6题
境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。
A.
证券交易所
B.
中国证监会
C.
期货业协会
D.
期货交易所
点击查看答案
第7题
商业银行从事基金销售业务的，应向（）进行注册并取得相应资格。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
点击查看答案
第8题
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明（）
A.
对期货公司的影响
B.
解决问题的具体措施
C.
原因
D.
解决问题的期限
点击查看答案
第9题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
点击查看答案
第10题
根据期货公司管理的独立性要求，期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时，不允许相互通知，以免干扰期货公司的正常运营。（）
点击查看答案
第11题
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
点击查看答案
第12题
期货公司拟免除（）职务的。应当将免除决定报告监管部门。
A.
监事会主席
B.
独立董事
C.
首席风险官
D.
董事长
点击查看答案
第13题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
点击查看答案
第14题
首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。（）
点击查看答案
第15题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
A.
期货公司董事履职情况
B.
期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.
首席风险官所作的尽职调查
D.
提出的整改意见和期货公司整改效果
点击查看答案
第16题
净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向（）提交书面报告。
A.
全体董事
B.
股东会
C.
期货交易所
D.
公司住所地中国证监会派出机构
点击查看答案
第17题
首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
点击查看答案
第18题
首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A.
1月20日
B.
1月25日
C.
1月30日
D.
2月1日
点击查看答案
第19题
首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
点击查看答案
第20题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在（）的，应当立即向监管部门报告。
A.
结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B.
期货公司资产被用于担保
C.
期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.
营业部从业人员不足
点击查看答案
第21题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事.监事.高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。
A.
证券公司所在地所属中国证券业协会
B.
证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.
证券公司注册地所属中国证券业协会
D.
证券公司注册地所属中国证监会派出机构
点击查看答案
第22题
首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会
D.
董事长
点击查看答案
第23题
期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。
A.
净资产
B.
净资本
C.
负债
D.
流动负债
点击查看答案
第24题
期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
点击查看答案
第25题
期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并（）个工昨日向住所地中国证件会派出机构报告。
点击查看答案
第26题
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品.新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）.（）报告或者报批。
A.
中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.
中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.
中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.
中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构
点击查看答案
第27题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。
A.
各自所在地
B.
证券公司所在地
C.
期货公司所在地
D.
任意
点击查看答案
第28题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
点击查看答案
第29题
小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小明依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小明不宜进一步调查，小明当场决定提出辞职。根据规定，小明提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。
点击查看答案
第30题
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
点击查看答案
第31题
首席风险官提出辞职的，应当提前15日向期货公司董事会提出申请。（）
点击查看答案
第32题
证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报（）。
A.
证券公司注册地中国证监会派出机构
B.
证券公司注册地证券业协会
C.
证券公司所在地中国证监会派出机构
D.
证券公司所在地证券业协会
点击查看答案
第33题
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
公司董事会
C.
公司监事会
D.
期货业协会
点击查看答案
第34题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
点击查看答案
第35题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
点击查看答案
第36题
设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A.
期货交易所
B.
国务院期货监督管理机构
C.
中国期货业协会
D.
国务院
点击查看答案
第37题
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（）
点击查看答案
第38题
证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。（）
点击查看答案
第39题
期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前10个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响（）
点击查看答案
第40题
（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
中国期货业协会
D.
中国证券业协会
点击查看答案
第41题
下列关于期货经纪的说法，错误的是（）。
A.
期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B.
客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C.
期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
D.
期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
点击查看答案
第42题
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）
点击查看答案
第43题
期货公司拟解聘首席风险官的可以随便一个理由。
点击查看答案
第44题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
点击查看答案
第45题
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
点击查看答案
第46题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.
按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.
按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
点击查看答案
第47题
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。
点击查看答案
第48题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.
公司董事会应该提前通知本人
B.
公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
点击查看答案
第49题
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
点击查看答案
第50题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合条件不包括（）。
A.
符合持续性经营规则
B.
近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.
近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
