以下有（）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。

A. 利用套取手段获取内幕信息的

B. 利用刺探手段获取内幕信息的

C. 内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的

D. 在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源

A. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的

B. 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

C. 依据已被他人披露的信息而交易的

D. 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

A. 给予警告；一倍以上五倍以下

B. 处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C. 暂停或者撤销证券.基金从业资格；一倍以上十倍以下

D. 责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下

A. 一倍以上三倍以下；十万元

B. 一倍以上五倍以下；五十万元

C. 一倍以上十倍以下；五十万元

D. 一倍以上二十倍以下；十万元

A. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

B. 通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的

C. 通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

D. 不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

A. 证券的投资决策、交易执行信息

B. 证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息

C. 其他可能影响证券、期货交易活动的信息。

D. 期货的投资决策、交易执行信息

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 1倍以上7倍以下

D. 3倍以上5倍以下

A. 正确

B. 错误

A. 利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券.期货交易活动，或者明示.暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为

B. 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C. 涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D. 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

A. 三年；一万元以上十万元以下

B. 三年；二万元以上二十万元以下

C. 五年；一万元以上十万元以下

D. 五年；二万元以上二十万元以下

A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

C. 与他人串通，以事先约定的时间.价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

A. 3；1

B. 5；3

C. 3；2

D. 5；5

A. 根据案例，下列说法正确的有（）。

A. 根据案例，下列说法正确的有（）。

A. 投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

B. 内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

C. 内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

D. 与他人串通.以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

A. 规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

B. 规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

C. 规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

D. 规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

A. 通过商业银行购买开放式基金

B. 购买商业银行发售的纸黄金产品

C. 从事期货交易

D. 泄露内幕消息

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

A. 造成死亡3人以下，负事故主要责任的

B. 造成直接经济损失1000万元以上，负事故主要责任的

C. 造成重伤50人以上，负事故主要责任的

D. 其他造成特别严重后果、情节特别恶劣或者后果特别严重的情形

A. 造成死亡3人以下，负事故主要责任的

B. 造成直接经济损失1000万元以上，负事故主要责任的

C. 造成重伤50人以上，负事故主要责任的

D. 其他造成特别严重后果、情节特别恶劣或者后果特别严重的情形

A. 造成死亡3人以下，负事故主要责任的

B. 造成直接经济损失1000万元以上，负事故主要责任的

C. 造成重伤50人以上，负事故主要责任的

D. 其他造成特别严重后果、情节特别恶劣或者后果特别严重的情形

A. 造成死亡3人以下，负事故主要责任的

B. 造成直接经济损失1000万元以上，负事故主要责任的

C. 造成重伤50人以上，负事故主要责任的

D. 其他造成特别严重后果、情节特别恶劣或者后果特别严重的情形

A. 造成死亡3人以下，负事故主要责任的

B. 造成直接经济损失1000万元以上，负事故主要责任的

C. 造成重伤50人以上，负事故主要责任的

D. 其他造成特别严重后果、情节特别恶劣或者后果特别严重的情形

A. 造成死亡3人以下，负事故主要责任的

B. 造成直接经济损失1000万元以上，负事故主要责任的

C. 造成重伤50人以上，负事故主要责任的

D. 其他造成特别严重后果、情节特别恶劣或者后果特别严重的情形

A. 向客户约定分享收益或共担风险

B. 以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C. 传播虚假、误导性信息

D. 以个人名义收取服务报酬

A. 1；1

B. 2；2

C. 3；3

D. 3；1

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

A. 行为人以自己名义开户并使用的实名账户

B. 行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户

C. 行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

D. 其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

A. 3万元以上20万元以下

B. 10万元以上60万元以下

C. 3万元以上60万元以下

D. 20万元以上200万元以下

A. 三倍以下

B. 五倍以下

C. 十倍以下

D. 二十倍以下

A. 经期货交易所认定的标准仓单

B. 房产证

C. 拥有的车辆

D. 可流通的国债

A. 内幕交易行为

B. 操纵市场行为

C. 利用未公开信息交易行为

D. 欺诈客户行为

A. 期货交易所的非期货公司结算会员

B. 期货投资咨询机构

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

D. 期货公司

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

D. 以个人名义收取服务报酬

A. 造成死亡3人以上或者重伤10人以上，负事故主要责任的

B. 造成重伤10人以上，负事故主要责任的

C. 造成直接经济损失500万元以上，负事故主要责任的

D. 其他造成严重后果或者重大安全事故的情形

A. 造成死亡3人以上或者重伤10人以上，负事故主要责任的

B. 造成重伤10人以上，负事故主要责任的

C. 造成直接经济损失500万元以上，负事故主要责任的

D. 其他造成严重后果或者重大安全事故的情形

A. 造成死亡3人以上或者重伤10人以上，负事故主要责任的

B. 造成重伤10人以上，负事故主要责任的

C. 造成直接经济损失500万元以上，负事故主要责任的

D. 其他造成严重后果或者重大安全事故的情形

A. 造成死亡3人以上或者重伤10人以上，负事故主要责任的

B. 造成重伤10人以上，负事故主要责任的

C. 造成直接经济损失500万元以上，负事故主要责任的

D. 其他造成严重后果或者重大安全事故的情形

A. 造成死亡3人以上或者重伤10人以上，负事故主要责任的

B. 造成重伤10人以上，负事故主要责任的

C. 造成直接经济损失500万元以上，负事故主要责任的

D. 其他造成严重后果或者重大安全事故的情形

A. 造成死亡3人以上或者重伤10人以上，负事故主要责任的

B. 造成重伤10人以上，负事故主要责任的

C. 造成直接经济损失500万元以上，负事故主要责任的

D. 其他造成严重后果或者重大安全事故的情形

A. A正确

B. B错误

A. A正确

B. B错误

A. A正确

B. B错误

A. A正确

B. B错误

A. A正确

B. B错误

A. A正确

B. B错误