申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A. 期货公司的管理人员和专业人员

B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

A. 期货公司财务负责人

B. 独立董事

C. 法定代表人

D. 董事长

A. 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D. 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

B. 期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

C. 期货从业人员因工伤住院

D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

A. 5；3

B. 5；2

C. 3；2

D. 3；1

A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 2、3、4

A. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

A. 证券交易所的从业人员

B. 期货经纪公司的从业人员

C. 期货业协会的工作人员

D. 基金管理公司的从业人员

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

A. 建立期货从业人员信息数据库

B. 组织期货从业人员后续职业培训

C. 对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D. 设立专门的纪律惩戒及申诉机构

A. 期货从业人员资格

B. 证券投资咨询资格

C. 证券销售人员资格

D. 期货投资咨询资格

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D. 申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

A. 具有金融专业硕士研究生以上学历

B. 具有会计专业硕士研究生以上学历

C. 具有法律专业硕士研究生以上学历

D. 具有管理专业硕士研究生以上学历

A. 具有满足业务需要的技术系统

B. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

A. 在期货监管机构

B. 在期货自律机构

C. 在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位

D. 在证券公司监管机构

A. 年满35周岁

B. 具有大学本科以学历或者取得学士以上学位

C. 具有期货从业人员资格

D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 正确

B. 错误

A. 申请书、任职资格申请表

B. 身份、学历、学位证明

C. 期货从业人员资格证书

D. 中国证监会规定的其他材料

A. 内部控制

B. 风险隔离制度

C. 法律

D. 风险防范

A. 5000万

B. 8000万元

C. 1亿元

D. 2亿元

A. 3个月

B. 24个月

C. 12个月

D. 6个月

A. 正确

B. 错误

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

A. 所在期货公司

B. 期货公司总经理

C. 直接负责的主管人员

D. 从业人员本人

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 1

B. 2

C. 4

D. 5

A. 期货从业人员因身体原因暂时不能上班

B. 期货从业人员辞职

C. 期货从业人员死亡

D. 期货从业人员被解聘

A. 有合格的经营场所和业务设施

B. 主要股东最近3年无重大违法违规记录

C. 有健全的风险管理制度

D. 有健全的内部控制制度

A. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B. 期货交易所、期货公司为债权人的

C. 期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D. 期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

A. 不能为甲办理从业资格申请

B. 可以为甲办理从业资格申请

C. 仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

D. 必须解聘甲

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

A. 投资者

B. 聘用期货从业人员的期货经营机构

C. 其他期货经营机构

D. 其他期货从业人员

A. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C. 期货公司应当优先服务高净值的委托客户

D. 期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

D. 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

A. 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B. 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求